銀華上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
銀華上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024-10-18
送出日期：2024-10-19
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 科創(chuàng)100 基金代碼 588190
基金管理人 銀華基金管理股份有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2023-09-06
上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2023-09-15
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 交易型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
馬君 2023-09-06 2008-07-01
張亦馳 2023-09-06 2012-08-01
注：本基金擴位簡稱：科創(chuàng)100ETF。因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，
或本基金基金合同生效后，如連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，則本基金將終止基金合同，并按照基金合同約定程序進
行清算，且無需召開基金份額持有人大會審議。 若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價
格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制
機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持
有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金將終止基金合同并進行基金財產(chǎn)
清算。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資有風險，投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金《招募說明書》“十一、基金的
投資”了解本基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)
狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。
投資目標 本基金采用被動指數(shù)化投資，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最
小化。在正常市場情況下，本基金力爭實現(xiàn)日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，
年跟蹤誤差不超過2%。
投資范圍 本基金標的指數(shù)為上證科創(chuàng)板100指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股。在建倉完成后，本基金投資于
標的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權合約需繳納的交
易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金和應收申購款等，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更相關投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
同時，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含科創(chuàng)板
股票、主板股票、創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的
股票）、債券資產(chǎn)（包括國債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級
債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超
短期融資券、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、可交換債券以及其
他中國證監(jiān)會允許投資的債券）、銀行存款（包括銀行定期存款、協(xié)議存款及其他
銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具（股指期貨、
股票期權）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)相關法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務，以提高投資效
率及進行風險管理。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序
后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例限制按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)
的相關規(guī)定執(zhí)行。
主要投資策略 本基金主要采取完全復制法跟蹤標的指數(shù)，即完全按照標的指數(shù)的成份股組成及
其權重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相
應調(diào)整。
業(yè)績比較基準 上證科創(chuàng)板100指數(shù)收益率
風險收益特征 本基金屬于股票型基金，預期風險與預期收益水平高于債券型基金、貨幣市場基
金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標
的指數(shù)相似的風險收益特征。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易
規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的
風險、流動性風險、退市風險和投資集中風險等。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較
基準的比較圖
注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2023年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
注：場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
申購費，贖回費
投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，
其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關費用。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.15% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.05% 基金托管人
審計費用 100,000.00元 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 其他費用詳見本基金招募說明書或其更新“基金的費用與稅收”章節(jié)。 相關服務機構(gòu)
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計
費、信息披露費、指數(shù)許可使用費（若有）為基金整體承擔費用，且年金額為預估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.20%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以
最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，
對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類
風險，包括市場風險、基金運作風險、本基金的特有風險、流動性風險及其他風險等。
本基金的特有風險：
1、指數(shù)化投資的風險
2、標的指數(shù)波動的風險
3、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
4、基金交易價格與基金份額凈值發(fā)生偏離的風險
5、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
6、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險
7、退市風險
8、終止基金合同風險
9、投資人申購失敗的風險
10、投資人贖回失敗的風險
11、套利風險
12、申購贖回清單差錯風險
13、二級市場流動性風險
14、第三方機構(gòu)服務的風險
15、投資股指期貨的風險
16、投資資產(chǎn)支持證券的風險
17、投資股票期權風險
18、參與融資交易的風險
19、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險
20、投資存托憑證的風險
21、參與債券回購的風險
22、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
23、標的指數(shù)不符合要求或指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險
24、成份股停牌的風險
25、標的指數(shù)變更的風險
26、投資科創(chuàng)板股票的風險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
本基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，本基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，本基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能
存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注本基金管理人發(fā)布的
相關臨時公告等。
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合同當事人
應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權將
爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。仲裁費
由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同約定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中國法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和
臺灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.yhfund.com.cn]；客服電話[400-678-3333 、010-
85186558]
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說明
無
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