博時(shí)標(biāo)普500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
博時(shí)標(biāo)普500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更
新
編制日期：2025年1月24日
送出日期：2025年1月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱博時(shí)標(biāo)普500ETF基金代碼513500
基金管理人博時(shí)基金管理有限公司基金托管人中國工商銀行股份有限公司
布朗兄弟哈里曼銀行
無
境外投資顧問境外托管人BrownBrothersHarriman
Co.
上市交易所及上市日
基金合同生效日2013-12-05上海證券交易所2014-01-15
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日開放申購、贖回
開始擔(dān)任本基金基金
2015-10-08
經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理萬瓊
證券從業(yè)日期2007-03-01
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱標(biāo)普500
擴(kuò)位簡(jiǎn)稱標(biāo)普500ETF
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
敬請(qǐng)投資者閱讀更新的《招募說明書》第十一章了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股、境外上市交易的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的
公募基金。
為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于依法發(fā)行或上市的其他股票、固定收益類
證券、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的股指期貨等金融衍生工具、法律
投資范圍
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。其
中，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)要求履行相關(guān)手續(xù)后，還可以投資于法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會(huì)未來允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金主要采取完全復(fù)制法實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。
同時(shí)，為了更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)，本基金可適當(dāng)借出證券。為了減輕由于現(xiàn)金
主要投資策略
拖累產(chǎn)生的跟蹤誤差，本基金將用少量資產(chǎn)投資跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的股指期貨，以達(dá)到
最有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資目標(biāo)。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過
0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度
和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一
步擴(kuò)大。
標(biāo)普500指數(shù)（S&P500Index（NTR，NettotalReturn））（經(jīng)估值匯率調(diào)整，以人
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
民幣計(jì)價(jià)）。
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場(chǎng)基金，屬于高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和高預(yù)期收益的基金品種。本基金主要采用完全復(fù)制策略
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)相似。本基金主要投資于美國證券市
場(chǎng)的股票，投資者需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
申購費(fèi)：
投資人在申購基金份額時(shí)，代理券商可按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)
費(fèi)用。最高不超過0.5%。
贖回費(fèi)：
投資人在贖回基金份額時(shí)，代理券商可按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)
費(fèi)用。最高不超過0.5%。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)固定比例0.60%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、投資顧問機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)固定比例0.20%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用90,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
其他費(fèi)用份額持有人大會(huì)費(fèi)用等，詳見招募說明書或其
更新“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用年金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以
基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率 0.86%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，及時(shí)關(guān)注本公司出具的適當(dāng)性意見，各銷售機(jī)構(gòu)
關(guān)于適當(dāng)性的意見不必然一致，本公司的適當(dāng)性匹配意見并不表明對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征與基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)因考慮因素不同而存在差異。投資者應(yīng)了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益情況，
結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎決策并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷
售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)（1）指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)：1）標(biāo)的指數(shù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離
的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差
控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)許可到期的風(fēng)險(xiǎn)2）基金投資組合回報(bào)與
標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)3）與ETF投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)①基金份額贖回對(duì)價(jià)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)，基
金組合證券變現(xiàn)可能由于市場(chǎng)變化、部分成份股流動(dòng)性差等因素，導(dǎo)致投資者收到的贖回對(duì)價(jià)可能延期交收或贖回
對(duì)價(jià)的金額大幅波動(dòng)。②基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)ETF結(jié)構(gòu)本身就存在著基金份額的二級(jí)市場(chǎng)交易
價(jià)格（實(shí)時(shí)市價(jià)）與一級(jí)市場(chǎng)申購贖回價(jià)格（當(dāng)日基金份額凈值）之間產(chǎn)生相互偏離的可能性。③基金份額二級(jí)市
場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)可能較國內(nèi)單市場(chǎng)ETF高的風(fēng)險(xiǎn)由于本基金的二級(jí)市場(chǎng)交易場(chǎng)所為境內(nèi)的上海證券交易所，而本
基金跟蹤復(fù)制的標(biāo)的指數(shù)則為境外美國股票指數(shù)，標(biāo)的指數(shù)的投資活動(dòng)發(fā)生在境外，以下原因可能造成跨境ETF的
折溢價(jià)率高于國內(nèi)單市場(chǎng)的ETF。④基金管理人代理申贖投資人買券賣券的風(fēng)險(xiǎn)因涉及境外市場(chǎng)股票的買賣，在投
資人申購、贖回本基金時(shí)，本基金組合證券中全部或部分證券需以一定數(shù)量的現(xiàn)金進(jìn)行現(xiàn)金替代，并由基金管理人
按照招募說明書的規(guī)定代理申贖投資人進(jìn)行相關(guān)證券買賣，投資人需承受買入證券的結(jié)算成本和賣出證券的結(jié)算金
額的不確定性（含匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)）。⑤申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)如果投資者申購時(shí)未能提供符合要求的申購對(duì)價(jià)，或者基金
管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資者的申購申請(qǐng)，則投資者的申購申請(qǐng)失敗。此外，如果基金可用的外匯額度不
足，申購贖回代理券商應(yīng)付資金不足或出現(xiàn)違約，投資者的申購申請(qǐng)也可能失敗。⑥贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)如果投資人贖
回時(shí)持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或者投資人在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金份額交
收時(shí)持有的符合要求的基金份額不足，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資人的贖回申請(qǐng)，則投資人的贖
回申請(qǐng)失敗。另外，基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人
按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回，而只能在二級(jí)市場(chǎng)賣出全
部或部分基金份額。⑦投資人參考IOPV做出投資決策的風(fēng)險(xiǎn)和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈
值存在差異，IOPV計(jì)算可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資人若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失。⑧退市風(fēng)險(xiǎn)因本基金不
再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前終止上市，或因境外證券市場(chǎng)投資標(biāo)的
發(fā)生變更等不能繼續(xù)投資，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。（2）境外投資風(fēng)險(xiǎn)1）境外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于美國股票指數(shù)基金的一種，標(biāo)的指數(shù)成份股的投資收益可能會(huì)低于同期其他證券市場(chǎng)或其他資產(chǎn)類別的
投資收益。本基金主要資產(chǎn)投資于美國證券或美元現(xiàn)金，基金表現(xiàn)受美國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財(cái)政政策、
產(chǎn)業(yè)政策、稅法、匯率、交易規(guī)則、結(jié)算、托管等多種因素的影響。2）外匯風(fēng)險(xiǎn)外匯風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于匯率風(fēng)險(xiǎn)、
利率風(fēng)險(xiǎn)、外匯政策風(fēng)險(xiǎn)等。由于跨境ETF涉及到人民幣與外幣的匯兌，匯率、利率的變動(dòng)以及美國外匯政策的改
變均會(huì)產(chǎn)生一定的外匯風(fēng)險(xiǎn)。（3）金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)本基金可投資于期貨、期權(quán)等衍生品。本基金管理人將謹(jǐn)慎
的使用衍生品投資，但衍生品仍可能給基金帶來額外奉獻(xiàn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)、衍生品價(jià)格與其
基礎(chǔ)品種的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等，有此可能會(huì)增加基金凈值的波動(dòng)幅度。2、本基金普通風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（政
策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、收益波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)等）、管理風(fēng)險(xiǎn)（決策風(fēng)險(xiǎn)、操作
風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)等）、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新。其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每
年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，
敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.bosera.com][客服電話：95105568]
(1)基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
(2)定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
(3)基金份額凈值
(4)基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
(5)其他重要資料
六、其他情況說明
爭(zhēng)議解決方式：各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終
局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
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