富時中國A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）
富時中國A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2024年09月27日
送出日期：2024年09月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡稱 A50ETF 基金代碼 512150
基金管理人 匯安基金管理有限責(zé)任公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2018年12月21日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2019年01月21日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
陳思余 2023年10月25日 2017年04月05日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止《基金合同》等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金采用被動指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，力求實現(xiàn)跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。
投資范圍 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可投資于其他依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、中小企業(yè)私募債等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、貨幣市場工具、權(quán)證、股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標(biāo)、策略和風(fēng)險收益特征并在控制風(fēng)險的前提下，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。因法律法規(guī)的規(guī)定而受限的情形除外。
主要投資策略 本基金的投資策略包括股票投資策略、債券投資策略、中小企業(yè)私募債的投資策略、資產(chǎn)支持證券的投資策略、衍生品投資策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借、存托憑證投資策略等。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的標(biāo)的指數(shù)為富時中國A50指數(shù)，業(yè)績比較基準(zhǔn)為富時中國A50指數(shù)收益率。
風(fēng)險收益特征 本基金為股票型基金，其風(fēng)險收益水平高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效日為2018年12月21日。合同生效當(dāng)年按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進(jìn)
行折算。
三、 投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收?。?
投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過申購或贖回份額0.5%的標(biāo)準(zhǔn)
收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.50% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
審計費用 50,000.00 會計師事務(wù)所
信息披露費 80,000.00 規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用費 0.05% 指數(shù)編制公司
其他費用 1、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費； 2、基金份額持有人大會費用； 3、基金的證券、期貨交易費用； 4、基金上市費及年 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
費； 5、基金的銀行匯劃費用； 6、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費用； 7、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.85%
注：基金管理費率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)
數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、 風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、投資于本基金的主要風(fēng)險：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、本基金
的特有風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險及其他風(fēng)險。
2、投資于本基金的特有風(fēng)險：
（1）指數(shù)化投資風(fēng)險
1）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能由于政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易
制度等各種因素的影響而波動，從而導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)波動，使基金收益水平發(fā)生變化。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)下
跌時，本基金將面臨基金凈值與標(biāo)的指數(shù)同步下跌的風(fēng)險。
2）標(biāo)的指數(shù)的流動性風(fēng)險
當(dāng)市場流動性不足或本基金標(biāo)的指數(shù)成份股出現(xiàn)停牌等投資受限情況時，本基金將可能無法獲
得足夠數(shù)量的股票或進(jìn)行股票的立即變現(xiàn)，從而導(dǎo)致本基金的跟蹤誤差擴大及流動性風(fēng)險的增加。
3）基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報發(fā)生偏離：
a、基金為應(yīng)對日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資運作過程中發(fā)生的交易成本以及基金管理費、托
管費等費用將使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差；
b、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整，或成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生
變化，或標(biāo)的指數(shù)變更編制方法時，本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中將可能出現(xiàn)暫時性的跟蹤誤差的擴
大；
c、標(biāo)的指數(shù)成份股因出現(xiàn)停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)
沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤誤差；
d、在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力如跟蹤技術(shù)手段、買入賣出時機選擇等
都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)
的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢
可能發(fā)生較大偏離。
5）標(biāo)的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險
盡管指數(shù)編制機構(gòu)將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對此作任何保證，亦不因指
數(shù)的任何錯誤對任何人負(fù)責(zé)。因此，如果標(biāo)的指數(shù)值出現(xiàn)錯誤，投資人參考指數(shù)值進(jìn)行投資決策，則
可能導(dǎo)致?lián)p失。
6）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
根據(jù)基金合同規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)停止編制或出現(xiàn)重大變更、或市場上出現(xiàn)更適合用于本基
金的標(biāo)的指數(shù)，或法律法規(guī)發(fā)生變化等情況時，基金管理人可變更標(biāo)的指數(shù)并調(diào)整基金的業(yè)績比較
基準(zhǔn)，基金投資組合將隨之調(diào)整，基金的風(fēng)險收益特征將可能發(fā)生變化，投資人須承擔(dān)此項調(diào)整帶
來的風(fēng)險與成本。
7）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停
止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)
會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同
等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項
表決未通過的，本基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合
并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)
編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，
該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（2）基金運作的特有風(fēng)險
1）上市交易風(fēng)險
本基金在基金合同生效后，基金份額可在上海證券交易所上市交易，由于上市期間可能因信息
披露導(dǎo)致基金停牌，投資者在停牌期間不能買賣本基金上市交易份額，產(chǎn)生風(fēng)險；同時，可能因上市
后交易對手不足而產(chǎn)生本基金上市份額的流動性風(fēng)險；另外，在不符合上市交易要求或本基金所約
定的特定情況下，本基金基金份額存在暫停上市或終止上市的可能。
2）基金份額二級市場交易價格折/溢價交易風(fēng)險
盡管基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內(nèi)，但
基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格
折溢價的風(fēng)險。
3）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險
基金管理人或基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機構(gòu)在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證
券的實時成交數(shù)據(jù)，計算基金份額參考凈值（IOPV），并將計算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海
證券交易所對外發(fā)布，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV 與實時的基金份額凈值可
能存在差異，IOPV 計算還可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV 進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資
者自行承擔(dān)。
4）成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：
a、基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
b、停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識等因素影響本基金二級市場價
格的折溢價水平。
c、若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將按照約定
方式進(jìn)行結(jié)算（具體見招募說明書“第十部分 基金份額的申購與贖回”相關(guān)約定），由此可能影響
投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
d、在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額
的符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取
暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險。
本基金運作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出
調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行
調(diào)整，由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5）投資者申購失敗的風(fēng)險
基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置現(xiàn)金替代比例上限，
因此，投資者在進(jìn)行申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申購所需的
足夠的成份股，導(dǎo)致申購失敗的風(fēng)險。
6）投資者贖回失敗的風(fēng)險
投資者在提出贖回申請時，如基金組合中不具備足額的符合要求的贖回對價，可能導(dǎo)致贖回失
敗。
基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購、贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資
者按原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購、贖回單位全部贖
回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
7）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險
基金贖回對價主要為組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份股流動性差
等因素，導(dǎo)致投資者變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險。
8）退補現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險
本基金在場內(nèi)申購贖回環(huán)節(jié)包括“退補現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)金替代方式，
可能給申購和贖回投資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水平。
極端情況下，如果使用“退補現(xiàn)金替代”證券的權(quán)重增加，該方式帶來的不確定性可能導(dǎo)致本基金的
二級市場價格折溢價處于相對較高水平。
基金管理人不對“時間優(yōu)先、實時申報”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替代退補
款的計算以實際成交價格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)。若因技術(shù)系統(tǒng)、通訊鏈路或其他原因?qū)е?
基金管理人無法遵循“時間優(yōu)先、實時申報”原則對“退補現(xiàn)金替代”的證券進(jìn)行處理，投資者的利
益可能受到影響。
9）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險
本基金收益分配原則為使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率?；?
于本基金的性質(zhì)和特點，本基金收益分配不以彌補虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值
低于面值的風(fēng)險。
10）第三方服務(wù)機構(gòu)的風(fēng)險
基金的多項服務(wù)委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：
申購贖回代理機構(gòu)因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由此影響對
投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險。
登記機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如實施貨銀對付制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)
算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可能來自于證券交易
所及其他代理機構(gòu)。
證券交易所、登記機構(gòu)、基金托管人、申購贖回代理機構(gòu)及其他代理機構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金
或投資者利益受損的風(fēng)險。
（3）科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險
（4）金融衍生品投資風(fēng)險
（5）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
（6）中小企業(yè)私募債投資風(fēng)險
（7）參與融資與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險
（8）存托憑證投資風(fēng)險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.huianfund.cn][010-56711690]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、上市交易公告書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、 其他情況說明
無。
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