上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月21日
送出日期：2024年11月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱華安上證180ETF基金代碼510180
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生上市交易所及2006年5
2006年4月13日上海證券交易所
效日上市日期月18日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基
金基金經(jīng)理的2009年9月5日
基金經(jīng)理許之彥
日期
證券從業(yè)日期2003年7月14日
180ETF（擴(kuò)位簡稱：上證
其他場內(nèi)簡稱
180ETF）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象，
投資于指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的95％，如因標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、基金份額申購、贖回清單內(nèi)現(xiàn)金替代、現(xiàn)
金差額等因素導(dǎo)致基金投資比例不符合上述標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人將在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
投資范圍
調(diào)整。同時(shí)為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于新股（含存托憑證）、債券
及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)凈值的5
％。本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資及參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為上證180指數(shù)。
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票
投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合理參與存
主要投資策略
托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投
資管理需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、
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基金歷史申購贖回情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范
圍、期限和比例。
業(yè)績比較基準(zhǔn)上證180指數(shù)收益率
本基金屬股票基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指
風(fēng)險(xiǎn)收益特征數(shù)型基金，采用完全復(fù)制策略，跟蹤上證180指數(shù)，是股票基金中風(fēng)險(xiǎn)較低、收益中等
的產(chǎn)品。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長率,基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
投資人在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過申購、贖回份額的0.5%收取申購、
贖回傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
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費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.15%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用150,000.00元會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00元規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易
費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的相關(guān)賬戶的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)用，以及
其他費(fèi)用
按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用類別
詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額
以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.20%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（二）本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金
前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、
管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金在股票型基金中屬于指數(shù)型基金，主
要采用完全復(fù)制法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
（三）本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
1、基金投資組合收益與標(biāo)的指數(shù)收益偏離的風(fēng)險(xiǎn)
2、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
3、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
4、成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)
5、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
6、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
7、基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
8、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
9、退市風(fēng)險(xiǎn)
10、投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)
11、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
12、基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
13、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
14、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
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15、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
16、集合申購業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
參與集合申購業(yè)務(wù)的投資者將面臨集合申購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，包括投資者集合申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、集合申購
組合調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額無法賣出或贖回的風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人代為贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)、投資者需要補(bǔ)
繳款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則變更的風(fēng)險(xiǎn)等，具體詳見本招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁
裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
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