鵬華碳中和主題混合型證券投資基金（C類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
鵬華碳中和主題混合型證券投資基金（C類基金份額）基金
產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年01月27日
送出日期：2025年02月06日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 鵬華碳中和主題混合C 基金代碼 016531
基金管理人 鵬華基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2023年05月05日 上市交易所及上市日期（若有） -
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 閆思倩 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2023年05月05日
證券從業(yè)日期 2010年03月01日
其他（若有） 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會審議。
注：無。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
本部分請閱讀《鵬華碳中和主題混合型證券投資基金招募說明書》“基金的投資”了解詳
細情況。
投資目標 本基金主要投資碳中和主題的上市公司股票，采用積極主動的投資策略，在有效控制投資組合風險的前提下，力爭獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括境內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、港股通標的股票、存托憑證、債券（含國債、金融債、
企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、政府支持機構債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，港股通標的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過50%），投資于本基金界定的碳中和主題相關股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，本基金在履行適當程序后以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應調(diào)整。
主要投資策略 1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、存托憑證投資策略；4、債券投資策略；5、股指期貨投資策略；6、資產(chǎn)支持證券的投資策略；7、參與融資業(yè)務策略。本基金定義的碳中和是指因人類活動產(chǎn)生的二氧化碳及其他溫室氣體，在一定時間內(nèi)，被節(jié)能減排、植樹造林等形式等量抵消，達到相對“凈零排放”。2020 年，我國在第七十五屆聯(lián)合國大會上提出了“二氧化碳排放力爭于 2030 年前達到峰值，爭取 2060 年前實現(xiàn)碳中和”的目標。碳中和作為國家重大決策部署，將實現(xiàn)中國在能源領域的革命，對于能源企業(yè)推進新能源替代、加快結構調(diào)整優(yōu)化以及推進高質量發(fā)展等方面具有重要的指導意義，將進一步推動中國未來能源結構的整體轉型和變革，不斷助力中國現(xiàn)代化目標實現(xiàn)和經(jīng)濟結構轉型。本基金的碳中和主題，指的是為實現(xiàn)碳中和目標而帶來的產(chǎn)業(yè)投資機會，投資標的范圍從能源替代出發(fā)，到節(jié)能減排，最后到循環(huán)利用和生態(tài)碳匯多管齊下。與之對應的五大領域包括電力、交通、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、建筑將同步展開，實現(xiàn)從高碳到低碳到零碳的轉型。具體包括：
1）電力領域：包括光伏、風電、生物質、水電、氫能、核能、智能電網(wǎng)、儲能系統(tǒng)、特高壓等；傳統(tǒng)火電的清潔改造以及受益于能源體制市場化改革的公司。2）交通領域：圍繞公路、水路、鐵路、航空四大類運輸方式，公路方面，主要對應新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈，包括新能源車及其核心零部件（動力電池及材料、上游核心礦產(chǎn)資源、汽車智能化應用、智能網(wǎng)聯(lián)、汽車電子等）；水路、鐵路、航空方面，除了清潔能源（生物燃料、氫能、氫燃料電池等），還包括通過提升能效從而減少碳排放的先進裝備和技術（節(jié)油發(fā)動機等）。3）工業(yè)領域：對應節(jié)能減排產(chǎn)業(yè)鏈。通過技術升級與工藝改造在工業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中減少碳排放量，包括鋼鐵（氫能煉鋼、特種鋼鐵、電爐煉鋼等），水泥（高效粉磨、余熱發(fā)電、碳捕捉技術等），化工（新材料、新技術等），機械設備（光伏設備、鋰電設備、水電及風電設備、天然氣設備等）。4）建筑領域：對應綠色建筑產(chǎn)業(yè)鏈，包括環(huán)保建材、光伏建筑一體化、LED 照明、腔壁絕緣、恒溫器等。5）農(nóng)業(yè)領域：包括生態(tài)碳匯（通過植樹造林、森林管理、植被恢復等促進碳吸收）、精準農(nóng)業(yè)、秸稈綜合利用等。
業(yè)績比較基準 中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟主題指數(shù)收益率×70%+恒生指數(shù)收益率（經(jīng)匯率估值調(diào)整）×10%+中債綜合財富（總值）指數(shù)收益率×20%
風險收益特征 本基金為混合型證券投資基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。本基金若投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較
基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收取，其中，對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶適用
特定費率（詳情請查閱招募說明書），其他投資人適用下表一般費率：
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費 M - -
贖回費 N 1.50% -
7日≤N 0.50% -
30日≤N 0 -
注：投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購費用由投資人承
擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.2% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.2% 基金托管人
銷售服務費 0.6% 銷售機構
審計費用 30000元 會計師事務所
信息披露費 120000元 規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用費（若有） - 指數(shù)編制公司
其他費用 按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用 相關服務機構
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費和指數(shù)許可使用費（若有）為基金整體承擔費用，非單個份額類
別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
2.19%
注：基金運作綜合費率測算中的基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金
現(xiàn)行合同費率，不含費率優(yōu)惠，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準
測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
（1）《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會審
議。因此，在本基金的運作期間，基金份額持有人面臨基金合同自動終止的風險。
（2）港股通機制下，港股通標的股票的投資風險
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括港股通機制下允許投資的香港聯(lián)
合交易所（以下簡稱：“香港聯(lián)交所”或“聯(lián)交所”）上市的港股通標的股票，基金資產(chǎn)
若投資于港股，除與其他投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還面臨
港股通機制下因投資環(huán)境、投資者結構、投資標的構成、市場制度以及交易規(guī)則等差異所
帶來的特有風險，包括但不限于：市場聯(lián)動的風險、股價波動的風險、匯率風險、港股通
額度限制、港股通可投資標的范圍調(diào)整帶來的風險、港股通交易日設定的風險、交收制度
帶來的基金流動性風險、港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風險、香港聯(lián)合交易所停
牌、退市等制度性差異帶來的風險、港股通規(guī)則變動帶來的風險、基金資產(chǎn)投資港股通標
的股票比例的風險、其他可能的風險。
（3）本基金投資股指期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于
一種或多種基礎資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預期。投
資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生
品通常具有杠桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈，有時候比投資標的資產(chǎn)要承擔更高
的風險。并且由于衍生品定價相當復雜，不適當?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風險。
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，合約標
的價格微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制
度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來損失。
另外，股指期貨在對沖市場風險的使用過程中，基金資產(chǎn)可能因為股指期貨合約與合約標
的價格波動不一致而面臨基差風險。
（4）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風
險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國
存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律
地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地
上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑
證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存
在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（5）本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券的投資風險主要包括流動性風險、
利率風險及評級風險等。由于資產(chǎn)支持證券的投資收益來自于基礎資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩
余權益，因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基礎資產(chǎn)特定原始權益人的破產(chǎn)風險及現(xiàn)金流預測
風險等與基礎資產(chǎn)相關的風險。
（6）本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風險、強制平倉風險、違約風險、交易被
限制的風險等，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
2、普通混合型證券投資基金共有的風險，如系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、管理風險、
流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相
關臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲
裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見鵬華基金官方網(wǎng)站[www.phfund.com.cn][客服電話：400-6788-533]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無。
鵬華碳中和主題混合型證券投資基金（C類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）.pdf