天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）
托管協(xié)議
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................5
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................12
五、托管人承擔(dān)的受托人職責(zé)和托管職責(zé).............................................................................13
六、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................14
七、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................18
八、交易及清算交收安排.........................................................................................................22
九、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.........................................................................................27
十、基金收益分配.....................................................................................................................29
十一、基金信息披露.................................................................................................................30
十二、基金費(fèi)用及稅收.............................................................................................................32
十三、基金份額持有人名冊(cè)的保管.........................................................................................36
十四、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................37
十五、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................38
十六、禁止行為........................................................................................................................39
十七、托管協(xié)議的修改、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................40
十八、反虛假宣傳、反商業(yè)賄賂條款.....................................................................................41
十九、反洗錢、反恐怖融資和反逃稅條款.............................................................................42
二十、違約責(zé)任........................................................................................................................43
二十一、爭議解決方式.............................................................................................................45
二十二、托管協(xié)議的效力.........................................................................................................46
二十三、其他事項(xiàng).....................................................................................................................47
二十四、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................48
鑒于天弘基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行天弘恒生科技指數(shù)
型發(fā)起式證券投資基金（QDII）；
鑒于平安銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于天弘基金管理有限公司擬擔(dān)任天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）的
基金管理人，平安銀行股份有限公司擬擔(dān)任天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）
的基金托管人；
為明確天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）的基金管理人和基金托管人之
間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》（以下簡
稱“《基金合同》”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基
金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：天弘基金管理有限公司
住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號(hào)寶風(fēng)大廈23層
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號(hào)天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層
郵政編碼：300203
法定代表人:黃辰立
成立時(shí)間：2004年11月8日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]164號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：5.143億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：司媛
聯(lián)系電話：95046
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、中國證監(jiān)會(huì)
許可的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司(簡稱：平安銀行)
住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號(hào)
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日。
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：19,405,918,198元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037號(hào)
聯(lián)系人：劉敏瑩
聯(lián)系電話：0755-81945991
經(jīng)營范圍：（一）吸收公眾存款；（二）發(fā)放短期、中期和長期貸款；（三）辦理國內(nèi)外
結(jié)算；（四）辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；（五）發(fā)行金融債券；（六）代理發(fā)行、代理兌付、承銷
政府債券；（七）買賣政府債券、金融債券；（八）從事同業(yè)拆借；（九）買賣、代理買賣外
匯；（十）從事銀行卡業(yè)務(wù)；（十一）提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；（十二）代理收付款項(xiàng)及代理
保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；（十三）提供保管箱服務(wù)；（十四）結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；（十五）離岸銀行業(yè)務(wù)；（十
六）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；（十七）辦理黃金業(yè)務(wù)；（十八）財(cái)務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；
（十九）經(jīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資
者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資
者境外證券投資管理試行辦法〉有關(guān)問題的通知》（以下簡稱“《通知》”）及其他有關(guān)法律法
規(guī)與《天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》（以下簡稱“《基金合
同》”）訂立。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金的基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資
運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；?
金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標(biāo)
準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對(duì)基金實(shí)際
投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金可投資境內(nèi)境外市場：
針對(duì)境外市場，本基金主要投資于恒生科技指數(shù)成份股、備選成份股、以恒生科技指數(shù)
為跟蹤標(biāo)的的指數(shù)基金（包括ETF）等。本基金還可投資全球證券市場中具有良好流動(dòng)性的
其他金融工具，包括中國存托憑證、已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或
地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；
已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募
基金；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合
約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；
政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等證券以及銀行存款、
可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工
具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)
定）。
針對(duì)境內(nèi)市場，本基金的投資范圍包括境內(nèi)具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包
括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)許可的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不超過基金資
產(chǎn)凈值的10%。
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除境外金融衍生品需繳納的交易保證金后，保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
（3）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（4）本基金境外投資應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過基金凈值的10%。持有貨幣市場基金可以
不受上述限制；
2）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行應(yīng)當(dāng)是中資
商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)
級(jí)的境外銀行，但存放于境內(nèi)外托管賬戶的存款可以不受上述限制；
3）本基金持有與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的其他國家
或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國家或地
區(qū)市場的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
4）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的
20%；
5）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
6）基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%。前項(xiàng)非流動(dòng)性資產(chǎn)是指法律
或《基金合同》規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)；
7）本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或放大交易，
同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
①本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。
②本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交易衍
生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。
③本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
a）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信
用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)。
b）交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候以公允價(jià)
值終止交易。
c）任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
④基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交包括衍生
品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告。
⑤本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
8）本基金可以參與證券借貸交易、并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
①所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)
構(gòu)評(píng)級(jí)。
②應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市值的102%。
③借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。一
旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿足索賠需要。
④除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
a）現(xiàn)金；
b）存款證明；
c）商業(yè)票據(jù)；
d）政府債券；
e）中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金融機(jī)構(gòu)（作
為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
⑤本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內(nèi)要求歸還
任一或所有已借出的證券。
⑥基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
9）基金可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
①所有參與正回購交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用
評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)。
②參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保現(xiàn)金不低于已售
出證券市值的102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣出收益
以滿足索賠需要。
③買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分
紅。
④參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購入證券市值
不低于支付現(xiàn)金的102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購
入證券以滿足索賠需要。
⑤基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)
任。
10）基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售
出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50%。前項(xiàng)比例限制計(jì)算，基金因參與證券
借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資產(chǎn)。
11）法律法規(guī)和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合本款第1）、2）、3）、4）、6）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
（4）本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金持有一家公司的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和境外同時(shí)上市的合并計(jì)
算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的部分可以
不受此條款規(guī)定的比例限制；
2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和境外
同時(shí)上市的合并計(jì)算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資
的部分可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣出；
8）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
11）本基金投資中國存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交
易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定從其規(guī)定；
12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除本款第7）、9）、10）項(xiàng)另有約定外，因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定的投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)，本基金可根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管政策要求相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資比例限制規(guī)
定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，不需要經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)審議。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金財(cái)產(chǎn)不得用
于下列境外投資或者活動(dòng)：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）購買不動(dòng)產(chǎn)；
5）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
6）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
7）購買實(shí)物商品；
8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
9）利用融資購買證券，但投資金融衍生品以及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
11）購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；
12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
13）向基金管理人、基金托管人出資；
14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
15）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
（2）為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列境內(nèi)投資或者活動(dòng)：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（3）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，
防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。由于基金管理人向基金托管人提
供的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、不及時(shí)，導(dǎo)致監(jiān)管報(bào)告數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確,由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。重大關(guān)
聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董
事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（4）如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程
序后可不受上述規(guī)定的限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、各類基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法
規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書面提示等方式通知基金
管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣?
收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形
式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期
限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證
監(jiān)會(huì)。
（四）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極
配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（五）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成
的損失由基金管理人承擔(dān)，托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金管理人限期糾正。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全
保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和
監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正當(dāng)
理由未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金
托管人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函，說
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)
通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
3、基金托管人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基
金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正，就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管
財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
4、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金
托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
五、托管人承擔(dān)的受托人職責(zé)和托管職責(zé)
（一）對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托管人可在符合《試行辦法》第二十一條規(guī)定情況下授
權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)。境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯(cuò)、
疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在決定境外托管人是否
存在過錯(cuò)、疏忽等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)?
的證券市場慣例決定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列受托人職責(zé)：
1、保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督，
如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；
2、安全保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)，在基金托管人應(yīng)盡義務(wù)范圍內(nèi)準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理
人，確?；鸺皶r(shí)收取所有應(yīng)得收入；
3、確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、《基金合同》約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理；
4、按照有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的約定執(zhí)行基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交
割事宜；
5、確?；鸱蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算；
6、確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行申購、認(rèn)購、贖回等日常交易；
7、確?；鸶鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》確定并實(shí)施收益分配方案；
8、按照有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定以受托人名義或其指定的代理人名義登記資
產(chǎn)，但根據(jù)投資地法律法規(guī)或行業(yè)慣例對(duì)境外資產(chǎn)的登記有不同規(guī)定的除外；
9、每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人境外投資情況，并
按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)；
10、中國證監(jiān)會(huì)和外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
（二）基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列托管職責(zé)：
1.安全保管基金資產(chǎn)，按照有關(guān)規(guī)定開設(shè)資金賬戶和證券賬戶，并按規(guī)定向外管局報(bào)備；
2.辦理基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
3.保存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)
資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
4.中國證監(jiān)會(huì)和外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
（三）基金托管人、境外托管人應(yīng)當(dāng)將其自有資產(chǎn)和基金的財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開。
六、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的所有資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。未
經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。不屬于基金托管人
實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承
擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人，基金管理人應(yīng)自行負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。
6、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保
證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事
人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7、基金托管人可將基金財(cái)產(chǎn)安全保管和辦理與基金財(cái)產(chǎn)過戶有關(guān)的手續(xù)等職責(zé)委托給第
三方機(jī)構(gòu)履行。
8、除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定外，基金托管人、及其境外托管人不得利用基
金財(cái)產(chǎn)為自己或第三方謀取利益，違反此義務(wù)所得利益歸于基金財(cái)產(chǎn)，由此造成的直接損失
由基金托管人承擔(dān)，該等責(zé)任包括但不限于恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的原狀、承擔(dān)因此所引起的直接損
失的賠償責(zé)任。
9、除非根據(jù)基金管理人書面同意，基金托管人不得在任何托管資產(chǎn)上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)利，
包括但不限于抵押、質(zhì)押、留置等，基金托管人將盡商業(yè)上的合理努力確保境外托管人不得
在任何托管資產(chǎn)上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)利，包括但不限于抵押、質(zhì)押、留置等，但根據(jù)有關(guān)適用
法律的規(guī)定而產(chǎn)生的擔(dān)保權(quán)利除外。
10、基金托管人自身，并盡商業(yè)上的合理努力確保境外托管人不得自行運(yùn)用、處分、分
配托管證券。
11、對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的職責(zé)。除依據(jù)
法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)資與劃轉(zhuǎn)
1、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合基金合同及其他有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基
金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。驗(yàn)資機(jī)構(gòu)應(yīng)在驗(yàn)資報(bào)告中對(duì)發(fā)起資金提供方及其
持有份額進(jìn)行專門說明。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字
方為有效。
2、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事
宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），保管基
金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。境內(nèi)托管賬戶名稱應(yīng)為“天弘恒生
科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2、本基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋恕⒒?
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的境外托管賬戶，可以根據(jù)投資市場所在國家或地區(qū)法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定，由基金托管人或境外托管人負(fù)責(zé)開立，基金管理人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人或境外托管人在基金所投資市場的交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處按照該交易所
或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則開立證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人以及各自委托代理人均不得擅自出借轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任
何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、客戶結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行?；鹱C券賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
5、若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債
券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。債券托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬
戶所在國或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)投資市場所在國家或地區(qū)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定，由基金托管人或境外托管人負(fù)責(zé)開立，基金管理人應(yīng)提供必要的協(xié)助。新賬
戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、投資市場所在國家或地區(qū)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管
庫。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人及其境外托管人根據(jù)基金管理人的指
令辦理。基金托管人對(duì)基金托管人及其境外托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的實(shí)物證券不承擔(dān)
保管責(zé)任，如該等實(shí)物證券發(fā)生毀損、滅失等任何損失的，托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（八）證券登記
1、境外證券的注冊(cè)登記方式應(yīng)符合投資當(dāng)?shù)厥袌龅挠嘘P(guān)法律、法規(guī)和市場慣例。
2、基金托管人應(yīng)確?；鸸芾砣怂芾淼幕鸹蚧鸱蓊~持有人始終是所有證券的實(shí)益
所有人(beneficial owner)的方式持有基金財(cái)產(chǎn)中的所有證券。
3、基金托管人應(yīng)該：(a)在其賬目和記錄中單獨(dú)列記屬于本基金的證券，并且(b)要求和
盡商業(yè)上的合理努力確保其境外托管人在其賬目和記錄中單獨(dú)清楚列記證券不屬于境外托管
人，不論證券以何人的名義登記。而且，若證券由基金托管人、境外托管人以無記名方式實(shí)
際持有，要求和確保其境外托管人將這些證券和基金托管人、其境外托管人自有的資產(chǎn)、任
何其他人的資產(chǎn)分別獨(dú)立存放。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意不當(dāng)行為，基金托管人
將不保證其或其境外托管人所接收基金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實(shí)性（包括是否
以良好形式轉(zhuǎn)讓）及其他效力瑕疵?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬粚?duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤?
法規(guī)、證券、期貨交易所規(guī)則、市場慣例的作為或不作為承擔(dān)責(zé)任。
5、存放在證券系統(tǒng)的證券應(yīng)按照基金托管人及其境外托管人的指示為基金的實(shí)際所有人
持有，但須遵守管轄該系統(tǒng)運(yùn)營的規(guī)則、條例和條件。
6、由基金托管人及其境外托管人為基金的利益而持有的證券(無記名證券和在證券系統(tǒng)
持有的證券除外)應(yīng)按本協(xié)議約定登記。
7、基金托管人及其境外托管人應(yīng)就其為基金利益而持有證券的市場有關(guān)證券登記方式的
重大改變通知基金管理人，并應(yīng)基金管理人要求將這些市場發(fā)生的事件或慣例變化通知基金
管理人。若基金管理人要求改變本協(xié)議約定的證券登記方式，基金托管人及其境外托管人應(yīng)
就此予以充分配合。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同
簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于法定最低期限。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c
基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
七、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人或境外托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報(bào)文傳送的電子指令、網(wǎng)上托管銀
行管理人客戶端錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)預(yù)先設(shè)
定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。基金管理人在啟用電子指令前應(yīng)使用傳真或其他與基金
托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出啟用函。啟用函應(yīng)注明啟用的業(yè)務(wù)類型、啟用日期
等。啟用函應(yīng)加蓋基金管理人公司公章。
基金管理人在發(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)出具傳真指令啟用函，注明發(fā)送傳真的傳真號(hào)、發(fā)送
指令附件的郵箱地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通
知”），指定有權(quán)發(fā)送指令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、
簽章樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章并寫明生效時(shí)間?；鸸?
理人應(yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時(shí)電話
通知基金托管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金
托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效，未注明生效時(shí)間的以授權(quán)通知
的落款日期為生效日期?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。
授權(quán)通知書正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人及其委托的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得
向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要
求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。包
括各類付款指令(含贖回款場外交收、分紅付款指令)、實(shí)物債券出入庫指令以及其他資金劃
撥指令等（以下簡稱“指令”）。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明指令類別、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、
幣別、金額、賬戶等，并由被授權(quán)人簽字，并加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同和基金協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或SWIFT的方式或其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可
的方式向基金托管人和境外托管人發(fā)送。對(duì)于被授權(quán)人按照授權(quán)權(quán)限發(fā)出的指令，基金管理
人不得否認(rèn)其效力。在收到基金管理人撤銷或變更其指令前，基金托管人按指令簽署文件或
做出適當(dāng)行動(dòng)是有效的。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)交易指令發(fā)送人員或機(jī)構(gòu)的授
權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員或機(jī)構(gòu)無權(quán)發(fā)送的
指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金托管人應(yīng)拒絕執(zhí)行，否則由此種行為造成的責(zé)任，應(yīng)由基
金管理人和基金托管人按過錯(cuò)程度分擔(dān)。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人及境外托管人確認(rèn)。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令合理必需的時(shí)間。指令傳輸不
及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，確?；鸬?
證券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，基金托
管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)，基金托
管人不承擔(dān)由此造成的任何損失。
對(duì)于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的10:00前
將指令發(fā)送給基金托管人。
對(duì)于場內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和
股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)于交易日16:00
前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人，上述截止時(shí)間之后發(fā)送的，托管人盡
力配合執(zhí)行。基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行
本基金的銀行間交易。
對(duì)于境內(nèi)指令：除《基金合同》、本協(xié)議另有約定外，基金管理人在發(fā)送境內(nèi)指令時(shí)，應(yīng)
為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，一般為2小時(shí)；對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令，
基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至基金托管人；對(duì)于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基
金托管人的指令，基金托管人不保證當(dāng)日出款。
對(duì)于跨境、境外指令：基金管理人在發(fā)送跨境、境外指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人、境外托
管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，由于跨境、境外業(yè)務(wù)處理時(shí)間比較長，跨境、境外指令一
般情況下于T-1日發(fā)送，特別緊急的可于T日11:00之前發(fā)送，基金托管人不保證當(dāng)日出款。
2.指令的確認(rèn)：基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話或雙方認(rèn)可的其
他方式確認(rèn)。對(duì)于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3.指令的執(zhí)行：基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行形式審查，
驗(yàn)證指令的要素是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，
指令復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，
基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、“廢”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真
給基金托管人，并就該撤銷指令與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。若基金管理人出具撤銷指令后
未與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)的，基金管理人發(fā)送的撤銷指令無效，基金托管人對(duì)此予以免
責(zé)。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不
能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。
2、當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，暫
停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供相關(guān)交
易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。
基金托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效后重新開始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時(shí)間
內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間，否則基金托管人對(duì)因此造成的延誤
不承擔(dān)責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授
權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，并暫停指令的執(zhí)行，基金
托管人對(duì)因此暫停執(zhí)行指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合
同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，基金
管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正，基金管理人未能糾正的，基金托管人有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)
報(bào)告。如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
對(duì)于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履行了對(duì)基金管理人的通知以
及向中國證監(jiān)會(huì)的報(bào)告義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)，對(duì)于基金管理人違反《基
金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，
由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第
（四）項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就基金或基金管理人由此
產(chǎn)生的損失負(fù)賠償責(zé)任。
除因故意或過失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)
執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真
方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章
的書面變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知，經(jīng)基金管理人與基金托管
人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)
間生效，同時(shí)原授權(quán)通知失效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本
送交基金托管人。變更通知書書面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管
人收到的傳真為準(zhǔn)。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩
者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算
所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。對(duì)基金管理人在沒有足額證券的情況下向基金托管人發(fā)出
的指令致使資金未能及時(shí)清算、證券未能及時(shí)交收或交易失敗等所造成的損失由基金管理人
承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管
人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜?
管人正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形
式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因造成未能及時(shí)或正
確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不
可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令存在事實(shí)上
未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令
或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來的損失，全部責(zé)任由基金
管理人承擔(dān)，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
八、交易及清算交收安排
基金的交易及清算交收指基金在交易過程、申購贖回過程和基金現(xiàn)金分紅過程中的結(jié)算
交收。境外交易及清算交收工作，基金托管人可委托境外托管機(jī)構(gòu)代為完成。
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同和
規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等?；?
管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單元。
基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托
管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人，確?；鹜泄苋松暾?qǐng)接收結(jié)
算數(shù)據(jù)。交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基
金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣
證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭
金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收，基金托管人可將基金買賣證券的清算交收、
資金匯劃及交易過戶記錄獲取等職責(zé)委托給境外托管人。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管
理人交易成交結(jié)果和交易成交形式具體辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償
基金所遭受的直接損失；如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣等原
因造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理
人負(fù)責(zé)解決；由于基金管理人原因在清算上造成基金資產(chǎn)或基金托管人的損失，由基金管理
人承擔(dān)損失賠償責(zé)任。
基金管理人應(yīng)采取合理措施，確保在資金結(jié)算前有足夠的資金頭寸用于交易資金結(jié)算。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶或資
金交收賬戶（除登記公司收保或凍結(jié)資金外）上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時(shí)，基
金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基
金托管人的劃款處理時(shí)間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法
律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
對(duì)于未成功交割的結(jié)算指令以及特殊情況下的延遲交收，基金托管人或其委托的境外托
管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，以便于基金管理人和基金托管人共同聯(lián)系解決。
境外托管人根據(jù)基金托管人轉(zhuǎn)達(dá)的基金管理人的指令或境外托管人根據(jù)根據(jù)基金托管人
發(fā)送的指令，并根據(jù)行業(yè)慣例，售出、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移或存托基金財(cái)產(chǎn)，接收或交付所買賣證券
或其它工具，并支付或收取相應(yīng)款項(xiàng)。
基金托管人自身、并盡商業(yè)上的合理努力確保境外托管人按基金管理人的指令，向特定
對(duì)象、按指定金額、時(shí)間和方式劃撥基金財(cái)產(chǎn)。在沒有關(guān)于接收對(duì)象變化情況的實(shí)際信息或
通知的情況下，基金托管人及其境外托管人僅按基金管理人指令進(jìn)行資產(chǎn)劃撥。若劃撥的基
金財(cái)產(chǎn)因無人領(lǐng)取被退回，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并按基金管理人的指令處置
資產(chǎn)。在上述劃撥資產(chǎn)的過程中，在途現(xiàn)金不計(jì)利息。
由于全球投資涉及不同投資市場和結(jié)算規(guī)則，對(duì)于不是因基金管理人、基金托管人、境
外托管人及其委托代理人的原因造成的延遲交收等情況導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金管理人、
基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)積極采取必要措施降低由此造成的影響。
2、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）資金賬目的核對(duì)
資金賬目按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
（2）證券賬目的核對(duì)
基金托管人應(yīng)按日核對(duì)證券賬戶中的種類和數(shù)量。
（3）交易記錄的核對(duì)
基金管理人應(yīng)按時(shí)與基金托管人進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。
基金管理人可授權(quán)但基金托管人及其境外托管人沒有義務(wù)，在賬戶現(xiàn)金不足的情況下墊
付完成交易所需現(xiàn)金?；鸸芾砣苏J(rèn)可，基金托管人及其境外托管人有權(quán)向基金管理人收回
所墊付的資金，并收取與所墊付資金有相的合理費(fèi)用。基金管理人應(yīng)認(rèn)可，基金托管人及其
境外托管人根據(jù)不同國家、市場以及投資品種，做出相應(yīng)的決定，在賬戶資金不足的情況下
墊付交易所需資金?；鹜泄苋思捌渚惩馔泄苋怂鶋|付的資金及相關(guān)的合理費(fèi)用應(yīng)從基金財(cái)
產(chǎn)中支付?；鸸芾砣苏J(rèn)可，基金托管人及其境外托管人有權(quán)從貸記或應(yīng)付本基金的款項(xiàng)中
扣除其所墊付的資金及相關(guān)的合理費(fèi)用。若相應(yīng)賬戶中的資金余額不足，基金管理人應(yīng)當(dāng)按
照基金托管人及其境外托管人的書面通知，在收到書面通知的10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人及
其境外托管人補(bǔ)足所需資金。否則基金托管人及其境外托管人對(duì)基金管理人托管賬戶中與已
墊付資金和相關(guān)合理費(fèi)用額度相當(dāng)?shù)幕鹭?cái)產(chǎn)擁有（并有權(quán)行使）留置權(quán)或相關(guān)使用法律規(guī)
定的其他權(quán)利，并有權(quán)處置相應(yīng)證券。當(dāng)基金托管人及其境外托管人從基金管理人收回所墊
付資金和相關(guān)合理費(fèi)用時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)地解除設(shè)置于基金財(cái)產(chǎn)上的、與收回金額相當(dāng)?shù)牧糁脵?quán)。
基金托管人及其境外托管人行使留置權(quán)時(shí)不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金
管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋?
應(yīng)及時(shí)查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。
3、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生
效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基
金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)
行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
5、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬
戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
6、對(duì)于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收資產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失。
7、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)
撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人不承擔(dān)
責(zé)任，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
7、資金指令
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回和分
紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等除與投資指令相同外，其他部分另行
規(guī)定。
（四）資金凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
即每日按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額（含
贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，
以此確定資金交收額。基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查
詢和賬務(wù)管理。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本流程
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、申購、贖回款的交收、資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間和程序
投資者T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)在T＋10
日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外；如基金投資所處的
主要市場有一個(gè)或一個(gè)以上休市時(shí)，基金管理人將通過登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)最遲不超
過T＋10日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。外管局相關(guān)規(guī)定有變更或本基金所投資
市場的交易清算規(guī)則有變更時(shí)，贖回款支付時(shí)間將相應(yīng)調(diào)整。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款
項(xiàng)的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。
3、對(duì)于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
的損失。
4、資金指令
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購到期付款和與投資有關(guān)的
付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（六）基金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)無誤后，基金管理人向基金
托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將資金劃入指定專用賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
九、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
基金資產(chǎn)的凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算按照相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行，基金托管人可委托境外托管
人完成。
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指估值日基金
資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)
后第五位四舍五入，如按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對(duì)投資者的申購或贖回進(jìn)行確認(rèn)可
能引起基金份額凈值劇烈波動(dòng)的，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致后，可以臨時(shí)增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確認(rèn)，并在確認(rèn)完成后予以恢
復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按
規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《企業(yè)會(huì)計(jì)
準(zhǔn)則》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額
凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人。經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布?；?
月末、季末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)
算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)核算
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人或其委托的境外托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約
定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管本基金的賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各
方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。
（六）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人或其委托的境外托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核
對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；
在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日兩個(gè)月
內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制及
復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)
共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)
經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（八）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)
據(jù)和編制結(jié)果。
十、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十一、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、《信息披
露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信
息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人
違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公
告、基金產(chǎn)品資料概要、基金募集情況、基金合同生效公告、基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額
凈值、基金份額累計(jì)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、
基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、發(fā)起資金
認(rèn)購份額報(bào)告、投資境外衍生品報(bào)告、參與港股通交易的信息、投資境外基金的信息披露、
投資境內(nèi)資產(chǎn)支持證券的信息披露和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告需經(jīng)過符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由
基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方
式和時(shí)限披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披
露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時(shí)；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后暫
?；鸸乐档?；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
投資者可以免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十二、基金費(fèi)用及稅收
-
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)（含境外托管人的托管費(fèi)）；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、因基金的證券、期貨等交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于在境外市場開戶、交
易、清算、登記等各項(xiàng)費(fèi)用以及為了加快清算向券商支付的費(fèi)用）；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
10、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用（基金托管人及境外托管人墊
付資金所產(chǎn)生的合理費(fèi)用）；
11、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購買或處置證券有關(guān)的任何稅收、征費(fèi)、關(guān)稅、
印花稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任何利息及費(fèi)用及有關(guān)手續(xù)費(fèi)、
匯款費(fèi)等）；
12、與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)等；
13、代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；
14、因基金運(yùn)作需要或基金份額持有人決定更換基金管理人，更換基金托管人及基金資
產(chǎn)由原基金托管人轉(zhuǎn)移新基金托管人所引起的費(fèi)用；
15、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式根據(jù)基金管理人指令于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無
法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)
工作日內(nèi)支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式根據(jù)基金管理人指令于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無
法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)
工作日內(nèi)支付。
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%。本
基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式根據(jù)基金管理人指令于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，再由基金管理人代付給各基金銷售
機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起5個(gè)
工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－15項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用
實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)（由基金管理人承擔(dān)）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說明書
的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財(cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十三、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法定最低期限。如不能妥善保管，則
按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金管理人和托管
人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義
務(wù)。
十四、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜?
管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法定最低期限。境外托管人持有的與境外托管
賬戶相關(guān)的資料的保管應(yīng)按照境外托管人的業(yè)務(wù)慣例保管。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真至基金托
管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、
交易記錄和重要合同等，并保存不少于法定最低期限。
（五）基金管理人和基金托管人對(duì)基金有關(guān)文件檔案均負(fù)有保密義務(wù)，任何一方不得在
基金有關(guān)文件檔案公開披露前，先行向雙方和基金份額持有人大會(huì)之外的任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人披
露，法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定的除外。
十五、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對(duì)基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理
業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)
基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦
理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金管理人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）境外托管人的更換
1、如果基金托管人更換境外托管人，應(yīng)在合理的期限內(nèi)及時(shí)書面通知基金管理人。
2、基金托管人和境外托管人根據(jù)更換境外托管人通知辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接手續(xù)，在辦理
相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接手續(xù)時(shí)，基金托管人和境外托管人應(yīng)繼續(xù)遵循誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，
妥善保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人應(yīng)要求接任的境外托管人配合和原境外托管人辦理業(yè)務(wù)交接手續(xù)。
4、在新的境外托管人履行職責(zé)前，原境外托管人應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的托管職責(zé)，但
基金托管人應(yīng)支付相應(yīng)的合理托管費(fèi)用。
5、因基金托管人的原因更換境外托管人而進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的費(fèi)用可由基金托管人
承擔(dān)。
6、基金托管人應(yīng)在變更境外托管人后立即通知基金管理人，由基金管理人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
向中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（四）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十六、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對(duì)待其托
管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）《通知》第五條（二）、（四）款禁止的行為。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中
國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十七、托管協(xié)議的修改、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的修改程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6
個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6
個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人按照《基金合同》的約定及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行清算。
十八、反虛假宣傳、反商業(yè)賄賂條款
各方當(dāng)事人均清楚并愿意嚴(yán)格遵守中華人民共和國《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《專利法》、
《反不正當(dāng)競爭法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、合同法及廣告法等相關(guān)法律的規(guī)定，各方當(dāng)事人均有權(quán)
就本協(xié)議所約定事項(xiàng)以約定方式在約定范圍內(nèi)進(jìn)行真實(shí)、合理的使用或宣傳，但不得涉及協(xié)
議所約定的保密內(nèi)容。
為避免商標(biāo)侵權(quán)及不當(dāng)宣傳等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，各方當(dāng)事人均同意，在使用對(duì)方的商標(biāo)、品
牌、企業(yè)名稱等進(jìn)行宣傳前，均須獲得對(duì)方事先的書面認(rèn)可，否則，不得進(jìn)行此類使用或宣
傳。
各方當(dāng)事人在此承諾，會(huì)積極響應(yīng)對(duì)方提出的就合作事項(xiàng)的合理使用或宣傳申請(qǐng)。
各方當(dāng)事人均承認(rèn)，未經(jīng)對(duì)方事先書面同意而利用其商標(biāo)、品牌及企業(yè)名稱等進(jìn)行商業(yè)
宣傳；虛構(gòu)合作事項(xiàng)；夸大合作范圍、內(nèi)容、效果、規(guī)模、程度等，均屬對(duì)本協(xié)議的違反，
并可能因虛假宣傳構(gòu)成不正當(dāng)競爭，守約方或被侵權(quán)人將保留追究相應(yīng)法律責(zé)任的權(quán)利。
反商業(yè)賄賂條款是本合同之必備條款，各方同意簽訂并遵守如下反商業(yè)賄賂條款：
1、各方都清楚并愿意嚴(yán)格遵守中華人民共和國反商業(yè)賄賂的法律規(guī)定，各方都清楚任何
形式的賄賂和貪瀆行為都將觸犯法律，并將受到法律的嚴(yán)懲。
2、各方均不得向其他方經(jīng)辦人或其他相關(guān)人員索要、收受、提供、給予合同約定外的任
何利益，包括但不限于明扣、暗扣、現(xiàn)金、購物卡、實(shí)物、有價(jià)證券、旅游或其他非物質(zhì)性
利益等，但如該等利益屬于行業(yè)慣例或通常做法，則須在合同中明示。
3、各方嚴(yán)格禁止各方經(jīng)辦人員的任何商業(yè)賄賂行為。各方經(jīng)辦人發(fā)生本條第2款所列示
的任何一種行為，都是違反資產(chǎn)委托人公司制度的，都將受到資產(chǎn)委托人公司制度和國家法
律的懲處。
4、資產(chǎn)委托人鄭重提示：資產(chǎn)委托人反對(duì)各方或各方經(jīng)辦人員為了本合同之目的與本合
同以外的任何其他方發(fā)生本條第2款所列示的任何一種行為，該等行為都是違反國家法律的
行為，并將受到國家法律的懲處。
5、如因一方或一方經(jīng)辦人違反上述第2款、第3款、第4款之規(guī)定，給其他方造成損失
的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。
6、本條所稱“其他相關(guān)人員”是指各方經(jīng)辦人以外的與合同有直接或間接利益關(guān)系的人
員，包括但不僅限于合同經(jīng)辦人的親友。
十九、反洗錢、反恐怖融資和反逃稅條款
基于法律法規(guī)及監(jiān)管要求，基金管理人在此向基金托管人確認(rèn)和承諾如下：
（一）認(rèn)可前提。
基金管理人理解、認(rèn)可并同意反洗錢、反恐怖融資及反逃稅系中華人民共和國法律法規(guī)
及監(jiān)管要求，基金托管人作為金融機(jī)構(gòu)須根據(jù)該等規(guī)定進(jìn)行相關(guān)管理，并有權(quán)依該等規(guī)定對(duì)
相關(guān)合約的簽約主體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知、提示、并要求基金管理人遵守和符合該等規(guī)定。
（二）遵守監(jiān)管。
基金管理人在此確認(rèn)和承諾，基金托管人已明確向其提出反洗錢、反恐怖融資及反逃稅
相關(guān)要求；基金管理人亦進(jìn)一步在此確認(rèn)和同意，其將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國反洗錢法》、
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦
法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》
以及其他相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)被監(jiān)管方的要求和規(guī)定，以及基金托管人基于反洗錢、反恐怖
融資及/或反逃稅不時(shí)發(fā)布的相關(guān)政策、規(guī)則或辦法，且其在通過基金托管人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，
認(rèn)可基金管理人履行合規(guī)義務(wù)是基金托管人提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的前提。
基金管理人承諾將依法合規(guī)地向基金托管人開展或辦理各類業(yè)務(wù)、目的合法、背景真實(shí)、
所提交申請(qǐng)材料均準(zhǔn)確、合法、有效且無重大遺漏，不存在直接或間接以合法形式掩蓋非法
或不合規(guī)目的之情形；
（三）協(xié)助和配合義務(wù)。
基金管理人承諾其知曉并同意其有義務(wù)協(xié)助及配合基金托管人履行所有以反洗錢、反恐
怖融資及/或反逃稅為目的的檢查、調(diào)查、額外業(yè)務(wù)流程或程序、按要求補(bǔ)充提供相關(guān)材料、
并同意承擔(dān)由此等合規(guī)目的可能帶來的處理時(shí)間或成本的合理增加。
合約簽約方承諾其知曉并同意基金托管人有權(quán)為反洗錢、反恐怖融資及/或反逃稅目的使
用、匯總或向有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送與基金管理人有關(guān)的數(shù)據(jù)、信息。
（四）服務(wù)的中止與終止。
基金管理人承諾其知曉并同意在基金托管人與其任何業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，如基金管理人
發(fā)生或卷入（或涉嫌發(fā)生或卷入）任何與基金托管人（或其他銀行等金融機(jī)構(gòu)）反洗錢及/或
反恐怖融資及/或反逃稅事項(xiàng)或調(diào)查的，基金托管人有權(quán)暫停、中止或終止為本基金提供托管
服務(wù)，由此產(chǎn)生的不利后果由基金管理人自行承擔(dān)。如基金管理人已被證實(shí)（包括通過新聞
等公開渠道或信息）受到涉及洗錢及/或恐怖融資及/或逃稅相關(guān)正式調(diào)查、立案、處罰或來
自政府機(jī)構(gòu)的其他正式官方程序的，視為構(gòu)成基金管理人對(duì)銀行每一交易或業(yè)務(wù)文件項(xiàng)下違
反，基金托管人有權(quán)宣布基金管理人違約并停止提供托管服務(wù)、追究違約責(zé)任；如約定的違
約金（若有）不足以彌補(bǔ)銀行由此受到的損失的，合約簽約方還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
持續(xù)合規(guī)?；鸸芾砣死斫馍鲜龇聪村X、反恐怖融資及反逃稅要求可能根據(jù)相關(guān)法律法
規(guī)及監(jiān)管規(guī)定及宏觀金融環(huán)境的變遷而不時(shí)更新和完善，基金管理人承諾將持續(xù)關(guān)注和了解
該等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定之最新版本，并在與基金托管人開展業(yè)務(wù)期間保持持續(xù)合規(guī)。
國際反恐反洗錢。基金管理人明白和理解反恐反洗錢及反逃稅作為一項(xiàng)復(fù)雜工程，可能
涉及跨境跨主權(quán)合作，并可能受限于國際組織及/或其他主權(quán)國家相關(guān)法律規(guī)定之要求；基金
管理人在此確認(rèn)上述反恐反洗錢及反洗錢特別條款同樣適用于國際反恐反洗錢及/或反逃稅
合規(guī)要求；當(dāng)基金托管人涉及國際反恐反洗錢協(xié)作時(shí)，基金托管人有權(quán)依據(jù)上述條款進(jìn)行相
應(yīng)的調(diào)查、檢查或采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)。
條款地位。除非另有其他明確的相反約定，經(jīng)基金管理人確認(rèn)的本條款，將作為本基金
以及后續(xù)所簽署任何及所有補(bǔ)充協(xié)議的組成部分，自動(dòng)并入該等補(bǔ)充協(xié)議并有效約束補(bǔ)充協(xié)
議簽約方。
二十、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反法律法規(guī)、《基金合同》
或本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依
法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠
償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償；另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為
而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失等；
3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、
通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故，所導(dǎo)致的損失等；
4、不可抗力；
5、境外托管人因破產(chǎn)進(jìn)行終止清算時(shí)，托管資產(chǎn)中的現(xiàn)金可能依據(jù)境外托管人注冊(cè)地的
法律法規(guī)，需要?dú)w入其清算財(cái)產(chǎn)，由此可能給托管資產(chǎn)造成損失。由于境外托管人破產(chǎn)清算，
致使托管資產(chǎn)的現(xiàn)金形成損失的，基金托管人免予承擔(dān)責(zé)任。但境外托管人應(yīng)盡當(dāng)?shù)胤煞?
規(guī)允許的最大限度的努力，以減少其破產(chǎn)清算行為給托管資產(chǎn)造成的損失。境外托管人發(fā)生
破產(chǎn)情形的，或面臨被宣告破產(chǎn)的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金托管人。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）基金托管人在已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托
管人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求托管資產(chǎn)的前提下，對(duì)境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，托
管人不承擔(dān)責(zé)任。但基金托管人應(yīng)在獲得基金管理人的指令且基金財(cái)產(chǎn)或投資人承擔(dān)相關(guān)費(fèi)
用的前提下，積極采取措施進(jìn)行追償，基金管理人應(yīng)予配合。本條不受本協(xié)議終止的影響。
（七）基金托管人和其境外托管人對(duì)市場的證券系統(tǒng)的作為、不作為或破產(chǎn),以及由此產(chǎn)
生的損失不承擔(dān)責(zé)任。本條不受本托管協(xié)議終止的影響。
（八）基金托管人及其境外托管人在按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、監(jiān)管規(guī)定、本協(xié)議規(guī)定而作為
或不作為，且沒有任何違反本協(xié)議的規(guī)定的情況下，對(duì)基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的影響，
不負(fù)責(zé)任；基金管理人應(yīng)向基金托管人及其境外托管人補(bǔ)償其因按照本協(xié)議規(guī)定的有關(guān)指示
作為或由于在沒有指示的情況下不作為所引起的損失、費(fèi)用或稅費(fèi)等。
（九）由于基金管理人、基金托管人（包括境外托管人）不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)
差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但
是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（十）法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他情況。
二十一、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何
一方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（不含港澳臺(tái)立法）管轄。
二十二、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)簽字人簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根
據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文
本。
（二）托管協(xié)議經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字后
自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日
起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，，
每份具有同等法律效力。
二十三、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)予以配合，
承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十四、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日。
天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議.pdf