石狮镣桨集团有限责任公司

            

              天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）

基金合同

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：平安銀行股份有限公司

目錄

第一部分前言......................................................1

第二部分釋義......................................................3

第三部分基金的基本情況...........................................10

第四部分基金份額的發(fā)售...........................................13

第五部分基金備案.................................................15

第六部分基金份額的申購與贖回.....................................17

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).................................27

第八部分基金份額持有人大會(huì).......................................35

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...................44

第十部分基金的托管...............................................47

第十一部分基金份額的登記.........................................48

第十二部分基金的投資.............................................50

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn).............................................61

第十四部分基金資產(chǎn)估值...........................................63

第十五部分基金費(fèi)用與稅收.........................................71

第十六部分基金的收益與分配.......................................74

第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).......................................76

第十八部分基金的信息披露.........................................77

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................84

第二十部分違約責(zé)任...............................................86

第二十一部分爭議的處理和適用的法律...............................87

第二十二部分基金合同的效力.......................................88

第二十三部分其他事項(xiàng).............................................89

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.....................................90

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同

法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集

證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管

理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦

法》（以下簡稱“《試行辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)投資者境外證券投資管理

試行辦法＞有關(guān)問題的通知》（以下簡稱“《通知》”）、《公開募集開放式證券投資

基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證

券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）

和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

三、天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）由基金管理人依照《基

金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱

“中國證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)。

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場前

景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的

法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目

標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說

明書。

七、本基金可投資中國存托憑證，基金凈值可能受到中國存托憑證的境外基

礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，中國存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接

成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。

八、在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)基金銷售、基金投資等運(yùn)作環(huán)節(jié)

中的任何匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

九、本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理

等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)

的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%

的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）

2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司

3、基金托管人：指平安銀行股份有限公司

4、境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的

合同，為本基金提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)；境外托管人由基金托管

人選擇、更換和撤銷

5、基金合同或本基金合同：指《天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金

（QDII）基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《天弘恒生科技

指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂

和補(bǔ)充

7、招募說明書：指《天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）招

募說明書》及其更新

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）

基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

9、基金份額發(fā)售公告：指《天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）

基金份額發(fā)售公告》

10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國

證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出

的修訂

13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日

實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做

出的修訂

14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10

月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)

對(duì)其不時(shí)做出的修訂

16、《試行辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)施

《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的

修訂

17、《通知》：指中國證監(jiān)會(huì)2007年6月18日公布、同年7月5日實(shí)施的

《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通知》

及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

18、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日

實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)

對(duì)其不時(shí)做出的修訂

19、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委

員會(huì)

21、外管局：指國家外匯管理局或其分支機(jī)構(gòu)

22、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

23、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

24、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)

團(tuán)體或其他組織

25、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理

辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中

國境外的機(jī)構(gòu)投資者

26、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)

證券投資試點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)

證券投資的境外法人

27、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人的股東資金、基

金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中

依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但可能不限于本基金的基金經(jīng)理，同時(shí)也可以包

括基金經(jīng)理之外公司投研人員，下同）等人員的資金

28、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基

金份額持有期限不少于三年的基金管理人的股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)

管理人員或基金經(jīng)理等人員

29、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格

境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許

購買證券投資基金的其他投資人的合稱

30、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

31、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

32、銷售機(jī)構(gòu)：指天弘基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)

會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

33、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等

34、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為天弘基金管理有

限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

35、境外投資顧問：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，為本基金境外證券投資提

供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)；境外投資顧

問由基金管理人選擇、更換和撤銷

36、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

37、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)

構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而

引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

38、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的

日期

39、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

40、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個(gè)月

41、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

42、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

43、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的

開放日

44、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

45、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。本

基金的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所和本基金境外主要投資場所的

共同交易日，基金管理人公告暫停申購或贖回時(shí)除外

46、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

47、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《天弘基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人

和投資人共同遵守

48、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同及招募說明書的規(guī)定申

請(qǐng)購買基金份額的行為

49、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請(qǐng)購買基金份額的行為

50、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

51、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公

告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基

金管理人管理的其他基金基金份額的行為

52、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

53、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式

54、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加

上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申

請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

55、元：指人民幣元

56、匯率：如無特指，指中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間

價(jià)

57、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

58、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

59、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

60、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

61、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

62、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

63、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購、贖回基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、

贖回費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額

64、C類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖

回時(shí)收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額

65、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

66、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

67、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份

額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投

資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益

不受損害并得到公平對(duì)待

68、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的

證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交

易所上市的股票

69、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門

賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，

屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側(cè)袋賬戶

70、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)

致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)

備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

71、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件

72、中國：指中華人民共和國（僅為基金合同目的，不包括香港特別行政區(qū)、

澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）

二、基金的類別

股票型證券投資基金、QDII

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開放式、發(fā)起式

四、基金的投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)

表現(xiàn)相一致的長期投資收益。

五、標(biāo)的指數(shù)

本基金標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。

六、發(fā)起式基金

發(fā)起資金提供方將使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于一千萬元人民幣，

且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年，期間份

額不能贖回。如相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。

七、基金的最低募集金額和募集目標(biāo)上限

本基金為發(fā)起式基金，基金的最低募集金額為1000萬元人民幣。

發(fā)起式基金是指，基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有

資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬

元人民幣，且持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年。發(fā)起式基金的基

金合同生效三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同自動(dòng)終止。

本基金可根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、外管局核準(zhǔn)的境外投資額度（美元額度需折算為

人民幣）設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模控制的方案詳見招募說明書、

基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不

受此募集規(guī)模的限制。

八、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用

本基金以人民幣發(fā)售，基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的

規(guī)定執(zhí)行。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。

九、基金存續(xù)期限

不定期

基金合同生效三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同應(yīng)

當(dāng)自動(dòng)終止?！痘鸷贤飞旰罄^續(xù)存續(xù)的，連續(xù)五十個(gè)工作日出現(xiàn)基金

份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人

應(yīng)當(dāng)按照本基金合同的約定程序進(jìn)行清算并終止基金合同，且無需召開基金份額

持有人大會(huì)。

十、基金份額的類別

本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)用、申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額

分為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有

期限收取贖回費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱

為A類基金份額。從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，

在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金

A類基金份額和C類基金份額單獨(dú)計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類

別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。

有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說

明書中公告。根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范

圍內(nèi)，在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，

增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、停止現(xiàn)有基金份額

類別的銷售或者開通新的幣種的申購贖回業(yè)務(wù)等，不需召開基金份額持有人大會(huì)，

調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

十一、未來?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換

本基金管理人將在條件成熟時(shí)另行安排在證券交易所場內(nèi)接受基金份額的

申購贖回和上市交易，使本基金轉(zhuǎn)型為同一標(biāo)的指數(shù)的上市型開放式基金（LOF），

其場內(nèi)申購贖回、上市交易、注冊(cè)登記、收益分配等場內(nèi)業(yè)務(wù)規(guī)則遵循本基金上

市交易的證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，屆時(shí)須按照

中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定履行適當(dāng)程序并提前公告。

若將來本基金管理人推出同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則

基金管理人在履行適當(dāng)程序后使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改《基

金合同》，屆時(shí)須按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定履行適當(dāng)程序并提前公告。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象

1、發(fā)售時(shí)間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售

公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份

額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。

3、發(fā)售對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)

起資金提供方、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)

或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。

4、募集規(guī)模

本基金可根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、外管局核準(zhǔn)的境外投資額度（美元額度需折算為

人民幣），對(duì)基金發(fā)售規(guī)模進(jìn)行限制。具體規(guī)模限制在招募說明書、基金份額發(fā)

售公告或其他公告中約定。

基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受募集規(guī)模上限限制，但基金管理人有

權(quán)根據(jù)基金的外匯額度控制基金申購規(guī)模并暫停基金的申購。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費(fèi)用

本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基

金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取認(rèn)

購費(fèi)。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算

基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由

此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

5、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為

準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)

利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、如本基金單個(gè)投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)

理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總

份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行

限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述

50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購

的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

5、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購

申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的金

額不少于1000萬元人民幣、且承諾其認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效

之日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招

募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)

構(gòu)應(yīng)在驗(yàn)資報(bào)告中對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗?
收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取

得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。

基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公

告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為

結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效三年后的對(duì)應(yīng)日，若本基金基金資產(chǎn)凈值低于兩億元，本基金

合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。

《基金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有

人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定

期報(bào)告中予以披露；連續(xù)五十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本

基金合同的約定程序進(jìn)行清算并終止基金合同，且無需召開基金份額持有人大會(huì)。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人

在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的

營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為上海證券交

易所、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所的共同交易日，但基金管理人根據(jù)法律

法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。開放

日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)

間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)

的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額

申購、贖回的價(jià)格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)

行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出

申購或贖回的申請(qǐng)。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申

購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，

贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋10日(包括該日)內(nèi)支付

贖回款項(xiàng)。國家外匯管理相關(guān)規(guī)定有變更或本基金所投資市場的交易清算規(guī)則有

變更時(shí)，贖回款項(xiàng)支付時(shí)間將相應(yīng)調(diào)整；當(dāng)基金投資的境外主要投資場所休市、

外匯市場休市或暫停交易時(shí)贖回款項(xiàng)支付日期順延。遇證券、期貨交易所或交易

市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人

及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至前述因素消

失日的下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或

延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購

或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括該日）

對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括

該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

若申購不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的

確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任

何損失由投資者自行承擔(dān)。若申購不成功或無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)

參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、基金份額分為A類和C類基金份額。投資人在申購A類基金份額時(shí)支

付申購費(fèi)用，申購C類基金份額不支付申購費(fèi)用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提

銷售服務(wù)費(fèi)。

2、本基金各類別基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第

5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在

當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)

延遲計(jì)算或公告。

如按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對(duì)投資者的申購或贖回進(jìn)行確認(rèn)可能

引起基金份額凈值劇烈波動(dòng)的，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金

托管人協(xié)商一致后，可以臨時(shí)增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確認(rèn)，并

在確認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

3、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募

說明書》。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書

及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份

額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留

到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

4、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》。

本基金A類和C類基金份額的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及

基金產(chǎn)品資料概要中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類

基金份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果

均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承

擔(dān)。

5、A類基金份額的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份

額不收取申購費(fèi)用。

6、本基金A類和C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份額的基金份額

持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的

比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分

用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收

取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

7、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具

體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明

書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最

遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒

介上公告。

8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

9、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市

場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基

金促銷活動(dòng)期間，在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，按相關(guān)

監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖

回費(fèi)率。

10、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，增設(shè)以其他銷售幣種

計(jì)價(jià)的基金份額以及接受其他銷售幣種基金份額的申購、贖回，其他銷售幣種基

金份額申購、贖回的原則、費(fèi)用等屆時(shí)由基金管理人確定并提前公告。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請(qǐng)。

3、基金投資的主要證券/期貨交易所或外匯市場交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致

基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持

有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基

金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

7、申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投

資者單日或單筆申購金額上限的（基金管理人可根據(jù)外管局的審批及市場情況進(jìn)

行調(diào)整）。

8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。

9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管

理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持

有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10、11項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人

決定暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊

登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款

項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購

業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回

款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、基金投資的主要證券/期貨交易所或外匯市場交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致

基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金

管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；

如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配

給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合

同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的

辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶

贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日

未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并

處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金

額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，

投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額

的限制。

（3）當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過上一開放

日基金總份額10%的情形下，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部贖

回申請(qǐng)有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)

可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有

人超出10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申

請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回，具體參照上述（2）方式處理。延期的贖回

申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的

基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。而對(duì)該單個(gè)

基金份額持有人10%以內(nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按上述

（1）、（2）方式處理，具體見相關(guān)公告。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人

認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖

回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方

法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日各類基金份額的基金

份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新

開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購

或贖回公告，并公告最近1個(gè)開放日各類基金份額的基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登

暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日

在規(guī)定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個(gè)開放日各

類基金份額的基金份額凈值。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，

相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，

并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社

會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十四、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計(jì)劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十六、基金份額轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者通過其他方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記

機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，基金份

額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十七、基金份額質(zhì)押

如相關(guān)法律法規(guī)允許登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，登

記機(jī)構(gòu)將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公

告。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：天弘基金管理有限公司

住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號(hào)寶風(fēng)大廈23層

法定代表人：黃辰立

設(shè)立日期：2004年11月8日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]164號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：人民幣5.143億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：（022）83310208

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用，若委托其他機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)對(duì)委托的

基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記的行為進(jìn)行監(jiān)督；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申

請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于被投資基金、證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提

供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）選擇、更換或撤銷境外投資顧問；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義

務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：平安銀行股份有限公司(簡稱：平安銀行)

住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)

法定代表人：謝永林

成立時(shí)間：1987年12月22日

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：19,405,918,198元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037號(hào)

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)、《基金合同》和《托管協(xié)議》

的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）選擇、更換或撤銷境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；

（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外

部專業(yè)顧問提供的除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法

定最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的

職責(zé)。境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)

受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在決定境外托管人是否存在過錯(cuò)、疏忽

等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐姆?
律法規(guī)、證券市場慣例決定；

（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出

入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證

監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；

（24）安全保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確?；?
及時(shí)收取所有應(yīng)得收入；

（25）每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人境

外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)；

（26）辦理基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)并保

存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相

關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；

（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義

務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第八部分基金份額持有人大會(huì)

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

一、召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止《基金合同》，《基金合同》另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)，但法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)要求或者根據(jù)基金合同的約定調(diào)整該等報(bào)酬或提高銷售服務(wù)

費(fèi)除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，《基金合同》另有約定的除外；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面

要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或調(diào)低贖回費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率、變更收費(fèi)方

式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置、基金份額分類

辦法及規(guī)則，開通其它銷售幣種的申購贖回業(yè)務(wù)；

（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其

他情形。

二、會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由

基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，

基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決

意見的計(jì)票效力。

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召

集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通

訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重

新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金的基金

份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，授

權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人確

定并在會(huì)議通知中列明；在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或

者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比

照現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、

電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列

明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會(huì)

在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。

大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次

基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾

的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

七、計(jì)票

1、現(xiàn)場開會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大

會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有

人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提

前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)

審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨

時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人

應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；

7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)

費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)

基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)

基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；

7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)

費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

（四）境外托管人的更換

1、如果基金托管人更換境外托管人，應(yīng)在合理的期限內(nèi)及時(shí)書面通知基金

管理人。

2、基金托管人和境外托管人根據(jù)更換境外托管人通知辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接

手續(xù)，在辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接手續(xù)時(shí)，基金托管人和境外托管人應(yīng)繼續(xù)遵循誠實(shí)

信用、勤勉盡責(zé)的原則，妥善保管基金財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人應(yīng)要求接任的境外托管人配合和原境外托管人辦理業(yè)務(wù)交接

手續(xù)。

4、在新的境外托管人履行職責(zé)前，原境外托管人應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的

托管職責(zé)，但基金托管人應(yīng)支付相應(yīng)的合理托管費(fèi)用。

5、因更換境外托管人而進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的費(fèi)用可由基金資產(chǎn)列支。

但因基金托管人的原因更換境外托管人而進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的費(fèi)用可由基

金托管人承擔(dān)。

6、基金托管人應(yīng)在變更境外托管人后立即通知基金管理人，由基金管理人

在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。

三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相

應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立

托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利

義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金托管人可以委托符合《試行辦法》規(guī)定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)

托管業(yè)務(wù)。境外托管人根據(jù)基金托管人的委托履行其相應(yīng)職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)

與境外托管人簽署相應(yīng)的協(xié)議，用以規(guī)范基金托管人與境外托管人之間的權(quán)利義

務(wù)。境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受

損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在決定境外托管人是否存在過錯(cuò)、疏忽等

不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐淖C券

市場慣例決定。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代

理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、

清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)

利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費(fèi)；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于20年；

4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律

法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)

表現(xiàn)相一致的長期投資收益。

二、投資范圍

本基金可投資境內(nèi)境外市場：

針對(duì)境外市場，本基金主要投資于恒生科技指數(shù)成份股、備選成份股、以恒

生科技指數(shù)為跟蹤標(biāo)的的指數(shù)基金（包括ETF）等。本基金還可投資全球證券市

場中具有良好流動(dòng)性的其他金融工具，包括中國存托憑證、已與中國證監(jiān)會(huì)簽署

雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全

球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合

作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金；與固定收益、股

權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；

政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等證券以

及銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短

期政府債券等貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金

融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

針對(duì)境內(nèi)市場，本基金的投資范圍包括境內(nèi)具有良好流動(dòng)性的金融工具，包

括債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、

央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、

銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)許可的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股的比

例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同

一標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金每個(gè)交易日

日終在扣除境外金融衍生品需繳納的交易保證金后，投資于現(xiàn)金或者到期日在一

年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

本基金采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，進(jìn)行被動(dòng)指數(shù)化投資。股票投資組合

的構(gòu)建主要按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重來擬合復(fù)制標(biāo)的指數(shù)，并根據(jù)標(biāo)

的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)。本基金

在嚴(yán)格控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下，力爭獲取與標(biāo)的指數(shù)

相似的投資收益。

由于標(biāo)的指數(shù)編制方法調(diào)整、成份股及其權(quán)重發(fā)生變化（包括配送股、增發(fā)、

臨時(shí)調(diào)入及調(diào)出成份股等）的原因，或因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的

指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因

導(dǎo)致無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)

變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。

1、大類資產(chǎn)配置

本基金管理人主要按照恒生科技指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建股票投資

組合，并根據(jù)指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指

數(shù)的成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基

金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；本基金每個(gè)交易日日終在扣除境外金融衍生品需繳納的交易保證金

后，投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，

其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

本基金投資香港市場可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資額度和港股通機(jī)

制進(jìn)行投資。

2、股票投資策略

（1）股票投資組合構(gòu)建

本基金采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，按照標(biāo)的指數(shù)成份股組成及其權(quán)重構(gòu)

建股票投資組合。由于跟蹤組合構(gòu)建與標(biāo)的指數(shù)組合構(gòu)建存在差異，若出現(xiàn)較為

特殊的情況（例如成份股停牌、股票流動(dòng)性不足以及其他影響指數(shù)復(fù)制效果的因

素），本基金將采用替代性的方法構(gòu)建組合，使得跟蹤組合盡可能近似于全復(fù)制

組合，以減少對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤誤差。本基金所采用替代法調(diào)整的股票組合應(yīng)符

合對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%的投

資比例限制。

（2）股票投資組合的調(diào)整

本基金所構(gòu)建的股票投資組合將根據(jù)恒生科技指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)

而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情

況等，對(duì)其進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長率與基準(zhǔn)指數(shù)間的高度正相關(guān)和

跟蹤誤差最小化。

1）定期調(diào)整

根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，對(duì)股票投資組合及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

2）不定期調(diào)整

A當(dāng)成份股發(fā)生配送股、增發(fā)、臨時(shí)調(diào)入及調(diào)出成份股等情況而影響成份股

在指數(shù)中權(quán)重的行為時(shí)，本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時(shí)調(diào)整股票投資組

合；

B根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對(duì)股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤

標(biāo)的指數(shù)；

C根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重因其他特殊

原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，力求降

低跟蹤誤差。

在正常市場情況下，力爭控制本基金的份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益

率之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因

指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管

理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。

（3）目標(biāo)基金投資策略

本基金基于控制投資組合跟蹤誤差與流動(dòng)性管理的需要，可投資于與本基金

有相近的投資目標(biāo)、投資策略、且以恒生科技指數(shù)為投資標(biāo)的的指數(shù)基金（包括

ETF）。

3、債券投資策略

本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，降低跟蹤誤差。

本基金將采用宏觀環(huán)境分析和微觀市場定價(jià)分析兩個(gè)方面進(jìn)行債券資產(chǎn)的投資，

通過主要采取組合久期配置策略，同時(shí)輔之以收益率曲線策略、騎乘策略、息差

策略等積極投資策略構(gòu)建債券投資組合。

4、衍生品投資策略

為了使基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，本基金可投資于經(jīng)中國證監(jiān)

會(huì)允許的金融衍生產(chǎn)品，如與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股相關(guān)的股指期貨以及其

他衍生工具。本基金在金融衍生品的投資中主要遵循有效管理的投資策略，對(duì)沖

某些成份股的特殊突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和某些特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及利用金融衍生

產(chǎn)品的杠桿作用，達(dá)到對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，同時(shí)降低倉位頻繁調(diào)整帶來的交

易成本。

此外，在符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并且有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金還將進(jìn)

行境外證券借貸交易、境外回購交易等投資，以增加收益，保障投資人的利益。

5、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的質(zhì)量和構(gòu)

成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行定性和定量的全方

面分析，評(píng)估其相對(duì)投資價(jià)值并做出相應(yīng)投資決策，力求在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提

下盡可能的提高本基金的收益。

6、中國存托憑證投資策略

對(duì)于中國存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定

量分析相結(jié)合的方式，精選出具有比較優(yōu)勢的中國存托憑證。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)

凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境外

基金的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除境外金融衍生品需繳納的交易保證金后，

保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。

（3）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（4）本基金境外投資應(yīng)遵循以下限制：

1）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過基金凈值的10%。持有貨幣市

場基金可以不受上述限制；

2）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行

應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)

認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行，但存放于境內(nèi)外托管賬戶的存款可以不受

上述限制；

3）本基金持有與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外

的其他國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，

其中持有任一國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

4）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外基

金總份額的20%；

5）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

6）基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%。前項(xiàng)非流動(dòng)性資

產(chǎn)是指法律或《基金合同》規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)；

7）本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)

或放大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：

①本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。

②本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資

柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。

③本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

a）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)

會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)。

b）交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)

候以公允價(jià)值終止交易。

c）任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。

④基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提

交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告。

⑤本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。

8）本基金可以參與證券借貸交易、并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

①所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)。

②應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市

值的102%。

③借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息

和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿

足索賠需要。

④除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：

a）現(xiàn)金；

b）存款證明；

c）商業(yè)票據(jù)；

d）政府債券；

e）中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金

融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。

⑤本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限

內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券。

⑥基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

9）基金可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)遵

守下列規(guī)定：

①所有參與正回購交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)

認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)。

②參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金

不低于已售出證券市值的102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有

權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要。

③買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、

利息和分紅。

④參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購

入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法

律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠需要。

⑤基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任何損

失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

10）基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值

或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50%。前項(xiàng)比例限

制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)入

基金總資產(chǎn)。

11）法律法規(guī)和《基金合同》約定的其他投資比例限制。

因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素

致使基金投資不符合本款第1）、2）、3）、4）、6）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

（4）本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：

1）本基金持有一家公司的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和境外同時(shí)上

市的合并計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)

行證券投資的部分可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在

境內(nèi)和境外同時(shí)上市的合并計(jì)算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的

構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的部分可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10％；

4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證

券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)

報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

8）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金

資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回

購到期后不得展期；

9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符

合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍

保持一致；

11）本基金投資中國存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定從其規(guī)定；

12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除本款第7）、9）、10）項(xiàng)另有約定外，因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形

除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)本基金合同約定的投資組合比例限制進(jìn)行變

更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，本基金可根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管政策要求相應(yīng)調(diào)整禁

止行為和投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法規(guī)或監(jiān)管

部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金

投資不再受相關(guān)限制，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。

6、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列境外投資或者活

動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）購買不動(dòng)產(chǎn)；

（5）購買房地產(chǎn)抵押按揭；

（6）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；

（7）購買實(shí)物商品；

（8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；

（9）利用融資購買證券，但投資金融衍生品以及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另

有規(guī)定的除外；

（10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；

（11）購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；

（12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；

（13）向其基金管理人、基金托管人出資；

（14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（15）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列境內(nèi)投資或者活

動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適

當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：95%×恒生科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）

+5%×人民幣活期存款收益率（稅后）。

未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之

外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、

指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中

國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基

金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，

基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。

但若標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績比較基準(zhǔn)變更對(duì)基金投資無實(shí)質(zhì)性不利影響（包括但不限于

編制機(jī)構(gòu)名稱變更、指數(shù)更名等），則無需召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理

人可在履行適當(dāng)程序后變更標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)

公告。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型

基金。本基金為被動(dòng)管理的指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表

的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波

動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨

的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護(hù)基金份額持有人的利益；

2、不謀求對(duì)上市公司的控股；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事

務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的

申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、境外托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)

產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的

財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人、境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管

人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債

權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金

合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法

宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作

基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管

理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身

承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

在符合本基金合同和《托管協(xié)議》有關(guān)資產(chǎn)保管的要求下，對(duì)境外托管人的

破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，基金托管人應(yīng)采取措施進(jìn)行追償，基金管理人配合基金托管

人進(jìn)行追償?；鹜泄苋嗽谝迅鶕?jù)《試行辦法》的要求謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、

委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、本基金合同及托管

協(xié)議的要求保管托管資產(chǎn)的前提下，基金托管人對(duì)境外托管人破產(chǎn)產(chǎn)生的損失不

承擔(dān)責(zé)任。

除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意

不當(dāng)行為，基金管理人、基金托管人將不保證基金托管人或境外托管人所接收基

金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實(shí)性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓）及其他

效力瑕疵?；鸸芾砣?、基金托管人不對(duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券、

期貨交易所規(guī)則、市場慣例的作為或不作為承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管

人及其境外托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的基金資產(chǎn)不承擔(dān)托管責(zé)任。

基金托管人和境外托管人應(yīng)妥善保存基金管理人基金財(cái)產(chǎn)匯入、匯出、兌換、

收匯、現(xiàn)金往來及證券交易的記錄、憑證等相關(guān)資料，并按規(guī)定的期限保管，但

境外托管人持有的與境外托管人賬戶相關(guān)的資料的保管應(yīng)按照境外托管人的業(yè)

務(wù)慣例保管。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、中國存托憑證、基金、權(quán)證、債券、資產(chǎn)支持證券和銀

行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、金融衍生品、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)

計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值

日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)

量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值

日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允

價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值

為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的

溢價(jià)或折價(jià)。

（二）對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值

或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值

進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易

所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)

生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的

市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠

計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在

估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、債券估值方法

（1）境內(nèi)債券

1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)

構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與基金托管

人另行協(xié)商約定。

2）交易所上市實(shí)行全價(jià)交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提

供的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。

3）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

4）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)

難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

5）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以第

三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)估值；對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未

提供估值價(jià)格的債券，按成本估值。

（2）境外債券

1）對(duì)于上市流通的債券，證券交易所市場實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日其

所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。

證券交易所市場未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含

的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收

盤價(jià)減去所含的最近交易日債券應(yīng)收利息后得到的凈價(jià)估值；

2）對(duì)于非上市債券，參照主要做市商或其他權(quán)威價(jià)格提供機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)進(jìn)行

估值；若債券價(jià)格無法通過公開信息取得，參照最近一個(gè)交易日可取得的主要做

市商或其他權(quán)威價(jià)格提供機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)進(jìn)行估值。

4、基金估值方法：

（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無

交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價(jià)估值。

如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)重

大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）其他基金按最近交易日的基金份額凈值估值。未公布估值日的凈值的，

以估值日前最新的凈值進(jìn)行估值。

5、衍生工具估值方法

（1）上市流通衍生工具按估值日當(dāng)日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估

值日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。

（2）未上市衍生工具按成本價(jià)估值，如成本價(jià)不能反映公允價(jià)值，則采用

估值技術(shù)確定公允價(jià)值；若衍生品價(jià)格無法通過公開信息取得，由基金管理人負(fù)

責(zé)從其經(jīng)紀(jì)商處取得，并及時(shí)告知基金托管人。

6、存托憑證估值方法

公開掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤價(jià)估值。估值

日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。

7、非流動(dòng)性資產(chǎn)或暫停交易的證券估值方法

對(duì)于未上市流通、或流通受限、或暫停交易的證券，應(yīng)參照上述估值原則進(jìn)

行估值。如果上述估值方法不能客觀反映公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情

況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

9、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以

確?；鸸乐档墓叫?。

10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

11、估值中的匯率選取原則：估值計(jì)算中涉及中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公

布人民幣匯率中間價(jià)的貨幣，其對(duì)人民幣匯率以估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)

構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)；涉及其他貨幣對(duì)人民幣的匯率，采用彭博信息

(Bloomberg)提供的估值日倫敦時(shí)間16:00各種貨幣與美元折算率并采用套算的

方法進(jìn)行折算。

若無法取得上述匯率價(jià)格信息時(shí)，以基金托管人或境外托管人所提供的合理

公開外匯市場交易價(jià)格為準(zhǔn)。

12、對(duì)于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)

稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)?
致基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)?
際支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。

對(duì)于非代扣代繳的稅收，基金管理人可以聘請(qǐng)稅收顧問對(duì)相關(guān)投資市場的稅

收情況給予意見和建議。境外托管人根據(jù)基金管理人的指示具體協(xié)調(diào)基金在海外

稅務(wù)的申報(bào)、繳納及索取稅收返還等相關(guān)工作?；鸸芾砣嘶蚱淦刚?qǐng)的稅務(wù)顧問

對(duì)最終稅務(wù)的處理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)

計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照

基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

五、估值程序

1、每個(gè)估值日計(jì)算各類基金份額的基金份額凈值?；鸱蓊~凈值是按照每

個(gè)估值日基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，

小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。如按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對(duì)投資者的申購

或贖回進(jìn)行確認(rèn)可能引起基金份額凈值劇烈波動(dòng)的，為維護(hù)基金份額持有人利益，

基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以臨時(shí)增加基金份額凈值的保留位數(shù)并

以此進(jìn)行確認(rèn)，并在確認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。國家

另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定

公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，

將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管

理人按規(guī)定對(duì)外公布。

六、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤

時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷

售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)

的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述

“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得

到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任

方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事

人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)

得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托

管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨、外匯交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原

因暫停營業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)

進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日計(jì)算當(dāng)日的基金凈值信息并發(fā)送給基金托

管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人

按約定對(duì)基金凈值予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)

發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處

理。

3、由于時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原因，在基金管理人和基金托管人

協(xié)商一致的時(shí)間點(diǎn)前無法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致的對(duì)基金資產(chǎn)凈值的影響，不作為基

金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

4、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、外匯市場、登記機(jī)構(gòu)、

存款銀行及指數(shù)編制單位等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于國家會(huì)計(jì)政策變

更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人

雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成

的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、

基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。

第十五部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)（含境外托管人的托管費(fèi)）；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、因基金的證券、期貨等交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于在境外

市場開戶、交易、清算、登記等各項(xiàng)費(fèi)用以及為了加快清算向券商支付的費(fèi)用）；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；

10、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用（基金托管人及境

外托管人墊付資金所產(chǎn)生的合理費(fèi)用）；

11、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購買或處置證券有關(guān)的任何稅收、

征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任何

利息及費(fèi)用及有關(guān)手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)等）；

12、與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)等；

13、代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；

14、因基金運(yùn)作需要或基金份額持有人決定更換基金管理人，更換基金托管

人及基金資產(chǎn)由原基金托管人轉(zhuǎn)移新基金托管人所引起的費(fèi)用；

15、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基

金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式根據(jù)基金

管理人指令于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起

5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基

金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式根據(jù)基金

管理人指令于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起

5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。

3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.25%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率

計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基

金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式根據(jù)基金

管理人指令于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，

再由基金管理人代付給各基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按

時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日

起5個(gè)工作日內(nèi)支付。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－15項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)（由基金管理人承擔(dān)）；

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、匯兌損益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他

收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益

后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

2、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷

售服務(wù)費(fèi)，各類別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，同一類別的每一基

金份額享有同等分配權(quán)；

3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)

在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金

登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再

投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)

并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人、境外托管人相互獨(dú)立的符

合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年

度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息

披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等規(guī)定媒介披露，并

保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露

的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文

文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基

金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在

規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金

合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基

金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登

載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)

當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)

凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金

份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年

度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年

度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將

中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

并將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中

期報(bào)告或者年度報(bào)告。

本基金若投資境外衍生品，基金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)

向中國證監(jiān)會(huì)提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決

策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（七）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并

登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金

改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人、境外托管人或境外投資顧問的法定名稱、住

所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月變更超過百分之五十；基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之

三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提

方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；

21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

22、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

23、開通多幣種申購、贖回業(yè)務(wù)；

24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

25、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；

26、《基金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，本基金出現(xiàn)連續(xù)30、40、45個(gè)工

作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形時(shí)；

27、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，

并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

（九）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

（十）發(fā)起資金認(rèn)購份額報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在基金合同生效公告、基金年度

報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告中分別披露基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員、

基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動(dòng)情況。

（十一）投資境外衍生品報(bào)告

本基金若投資境外衍生品，基金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)

向中國證監(jiān)會(huì)提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告。

（十二）參與港股通交易的信息

基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更

新）等文件中披露參與港股通交易的相關(guān)情況。

（十三）投資境外基金的信息披露

本基金如投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露本基金與境外基金之間的費(fèi)率安排。

（十四）投資境內(nèi)資產(chǎn)支持證券的信息披露

若本基金投資境內(nèi)資產(chǎn)支持證券的，應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有

的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的

資產(chǎn)支持證券明細(xì)，并在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)

支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排

序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份

額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金

清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面

或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相

關(guān)信息：

1、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其

他原因暫停營業(yè)時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后暫?；鸸乐档模?
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有

人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法

規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管

理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，

自決議生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指

數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表

決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)

指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)

中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法定最

低期限。

第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損

害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基

金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接

損失。但是如發(fā)生下列情況，相應(yīng)的當(dāng)事人可以免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接

損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利

益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職

責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使

損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支

出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人（包括境外托管人）不可控制的因素導(dǎo)致

業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施

進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人

和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措

施消除或減輕由此造成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲

裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決

是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決

另有決定。

爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履

行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特

別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或

授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案

手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持

有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、

基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)

構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十三部分其他事項(xiàng)

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)

商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用，若委托其他機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)對(duì)委托的

基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記的行為進(jìn)行監(jiān)督；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申

請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于被投資基金、證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提

供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）選擇、更換或撤銷境外投資顧問；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義

務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)、《基金合同》和《托管協(xié)議》

的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）選擇、更換或撤銷境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；

（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外

部專業(yè)顧問提供的除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法

定最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的

職責(zé)。境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)

受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在決定境外托管人是否存在過錯(cuò)、疏忽

等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐姆?
律法規(guī)、證券市場慣例決定；

（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出

入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證

監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；

（24）安全保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確?；?
及時(shí)收取所有應(yīng)得收入；

（25）每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人境

外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)；

（26）辦理基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)并保

存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相

關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；

（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義

務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止《基金合同》，《基金合同》另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)，但法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)要求或者根據(jù)基金合同的約定調(diào)整該等報(bào)酬或提高銷售服務(wù)

費(fèi)除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，《基金合同》另有約定的除外；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面

要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或調(diào)低贖回費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率、變更收費(fèi)方

式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置、基金份額分類

辦法及規(guī)則，開通其它銷售幣種的申購贖回業(yè)務(wù)；

（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其

他情形。

（二）會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由

基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，

基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決

意見的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召

集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通

訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重

新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金的基金

份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，授

權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人確

定并在會(huì)議通知中列明；在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或

者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比

照現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、

電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列

明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會(huì)

在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。

大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次

基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾

的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場開會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大

會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基

金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人

大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)

他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并

提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大

會(huì)審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

2、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷

售服務(wù)費(fèi)，各類別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，同一類別的每一基

金份額享有同等分配權(quán)；

3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)

定媒介公告。

四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提前、支付方式與比例

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)（含境外托管人的托管費(fèi)）；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、因基金的證券、期貨等交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于在境外

市場開戶、交易、清算、登記等各項(xiàng)費(fèi)用以及為了加快清算向券商支付的費(fèi)用）；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；

10、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用（基金托管人及境

外托管人墊付資金所產(chǎn)生的合理費(fèi)用）；

11、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購買或處置證券有關(guān)的任何稅收、

征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任何

利息及費(fèi)用及有關(guān)手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)等）；

12、與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)等；

13、代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；

14、因基金運(yùn)作需要或基金份額持有人決定更換基金管理人，更換基金托管

人及基金資產(chǎn)由原基金托管人轉(zhuǎn)移新基金托管人所引起的費(fèi)用；

15、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基

金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式根據(jù)基金

管理人指令于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起

5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基

金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式根據(jù)基金

管理人指令于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起

5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。

3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.25%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率

計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基

金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式根據(jù)基金

管理人指令于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，

再由基金管理人代付給各基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按

時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日

起5個(gè)工作日內(nèi)支付。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－15項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)

表現(xiàn)相一致的長期投資收益。

（二）投資范圍

本基金可投資境內(nèi)境外市場：

針對(duì)境外市場，本基金主要投資于恒生科技指數(shù)成份股、備選成份股、以恒

生科技指數(shù)為跟蹤標(biāo)的的指數(shù)基金（包括ETF）等。本基金還可投資全球證券市

場中具有良好流動(dòng)性的其他金融工具，包括中國存托憑證、已與中國證監(jiān)會(huì)簽署

雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全

球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合

作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金；與固定收益、股

權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；

政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等證券以

及銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短

期政府債券等貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金

融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

針對(duì)境內(nèi)市場，本基金的投資范圍包括境內(nèi)具有良好流動(dòng)性的金融工具，包

括債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、

央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、

銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)許可的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股的比

例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同

一標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金每個(gè)交易日

日終在扣除境外金融衍生品需繳納的交易保證金后，投資于現(xiàn)金或者到期日在一

年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（三）投資策略

本基金采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，進(jìn)行被動(dòng)指數(shù)化投資。股票投資組合

的構(gòu)建主要按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重來擬合復(fù)制標(biāo)的指數(shù)，并根據(jù)標(biāo)

的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)。本基金

在嚴(yán)格控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下，力爭獲取與標(biāo)的指數(shù)

相似的投資收益。

由于標(biāo)的指數(shù)編制方法調(diào)整、成份股及其權(quán)重發(fā)生變化（包括配送股、增發(fā)、

臨時(shí)調(diào)入及調(diào)出成份股等）的原因，或因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的

指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因

導(dǎo)致無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)

變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。

1、大類資產(chǎn)配置

本基金管理人主要按照恒生科技指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建股票投資

組合，并根據(jù)指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指

數(shù)的成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基

金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；本基金每個(gè)交易日日終在扣除境外金融衍生品需繳納的交易保證金

后，投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，

其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

本基金投資香港市場可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資額度和港股通機(jī)

制進(jìn)行投資。

2、股票投資策略

（1）股票投資組合構(gòu)建

本基金采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，按照標(biāo)的指數(shù)成份股組成及其權(quán)重構(gòu)

建股票投資組合。由于跟蹤組合構(gòu)建與標(biāo)的指數(shù)組合構(gòu)建存在差異，若出現(xiàn)較為

特殊的情況（例如成份股停牌、股票流動(dòng)性不足以及其他影響指數(shù)復(fù)制效果的因

素），本基金將采用替代性的方法構(gòu)建組合，使得跟蹤組合盡可能近似于全復(fù)制

組合，以減少對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤誤差。本基金所采用替代法調(diào)整的股票組合應(yīng)符

合對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%的投

資比例限制。

（2）股票投資組合的調(diào)整

本基金所構(gòu)建的股票投資組合將根據(jù)恒生科技指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)

而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情

況等，對(duì)其進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長率與基準(zhǔn)指數(shù)間的高度正相關(guān)和

跟蹤誤差最小化。

1）定期調(diào)整

根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，對(duì)股票投資組合及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

2）不定期調(diào)整

A當(dāng)成份股發(fā)生配送股、增發(fā)、臨時(shí)調(diào)入及調(diào)出成份股等情況而影響成份股

在指數(shù)中權(quán)重的行為時(shí)，本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時(shí)調(diào)整股票投資組

合；

B根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對(duì)股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤

標(biāo)的指數(shù)；

C根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重因其他特殊

原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，力求降

低跟蹤誤差。

在正常市場情況下，力爭控制本基金的份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益

率之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因

指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管

理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。

（3）目標(biāo)基金投資策略

本基金基于控制投資組合跟蹤誤差與流動(dòng)性管理的需要，可投資于與本基金

有相近的投資目標(biāo)、投資策略、且以恒生科技指數(shù)為投資標(biāo)的的指數(shù)基金（包括

ETF）。

3、債券投資策略

本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，降低跟蹤誤差。

本基金將采用宏觀環(huán)境分析和微觀市場定價(jià)分析兩個(gè)方面進(jìn)行債券資產(chǎn)的投資，

通過主要采取組合久期配置策略，同時(shí)輔之以收益率曲線策略、騎乘策略、息差

策略等積極投資策略構(gòu)建債券投資組合。

4、衍生品投資策略

為了使基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，本基金可投資于經(jīng)中國證監(jiān)

會(huì)允許的金融衍生產(chǎn)品，如與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股相關(guān)的股指期貨以及其

他衍生工具。本基金在金融衍生品的投資中主要遵循有效管理的投資策略，對(duì)沖

某些成份股的特殊突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和某些特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及利用金融衍生

產(chǎn)品的杠桿作用，達(dá)到對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，同時(shí)降低倉位頻繁調(diào)整帶來的交

易成本。

此外，在符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并且有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金還將進(jìn)

行境外證券借貸交易、境外回購交易等投資，以增加收益，保障投資人的利益。

5、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的質(zhì)量和構(gòu)

成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行定性和定量的全方

面分析，評(píng)估其相對(duì)投資價(jià)值并做出相應(yīng)投資決策，力求在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提

下盡可能的提高本基金的收益。

6、中國存托憑證投資策略

對(duì)于中國存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定

量分析相結(jié)合的方式，精選出具有比較優(yōu)勢的中國存托憑證。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)

凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境外

基金的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除境外金融衍生品需繳納的交易保證金后，

保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。

（3）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（4）本基金境外投資應(yīng)遵循以下限制：

1）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過基金凈值的10%。持有貨幣市

場基金可以不受上述限制；

2）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行

應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)

認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行，但存放于境內(nèi)外托管賬戶的存款可以不受

上述限制；

3）本基金持有與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外

的其他國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，

其中持有任一國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

4）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外基

金總份額的20%；

5）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；6）基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%。前項(xiàng)非流

動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或《基金合同》規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其

他資產(chǎn)；

7）本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)

或放大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：

①本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。

②本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資

柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。

③本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

a）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)

會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)。

b）交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)

候以公允價(jià)值終止交易。

c）任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。

④基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提

交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告。

⑤本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。

8）本基金可以參與證券借貸交易、并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

①所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)。

②應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市

值的102%。

③借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息

和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿

足索賠需要。

④除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：

a）現(xiàn)金；

b）存款證明；

c）商業(yè)票據(jù)；

d）政府債券；

e）中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金

融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。

⑤本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限

內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券。

⑥基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

9）基金可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)遵

守下列規(guī)定：

①所有參與正回購交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)

認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)。

②參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金

不低于已售出證券市值的102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有

權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要。

③買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、

利息和分紅。

④參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購

入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法

律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠需要。

⑤基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任何損

失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

10）基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值

或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50%。前項(xiàng)比例限

制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)入

基金總資產(chǎn)。

11）法律法規(guī)和《基金合同》約定的其他投資比例限制。

因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素

致使基金投資不符合本款第1）、2）、3）、4）、6）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

（4）本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：

1）本基金持有一家公司的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和境外同時(shí)上

市的合并計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)

行證券投資的部分可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在

境內(nèi)和境外同時(shí)上市的合并計(jì)算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的

構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的部分可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10％；

4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證

券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)

報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

8）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金

資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回

購到期后不得展期；

9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符

合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍

保持一致；

11）本基金投資中國存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定從其規(guī)定；

12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除本款第7）、9）、10）項(xiàng)另有約定外，因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形

除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)本基金合同約定的投資組合比例限制進(jìn)行變

更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，本基金可根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管政策要求相應(yīng)調(diào)整禁

止行為和投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法規(guī)或監(jiān)管

部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金

投資不再受相關(guān)限制，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。

6、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列境外投資或者活

動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）購買不動(dòng)產(chǎn)；

（5）購買房地產(chǎn)抵押按揭；

（6）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；

（7）購買實(shí)物商品；

（8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；

（9）利用融資購買證券，但投資金融衍生品以及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另

有規(guī)定的除外；

（10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；

（11）購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；

（12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；

（13）向其基金管理人、基金托管人出資；

（14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（15）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列境內(nèi)投資或者活

動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適

當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。

六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

1、本基金各類別基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位

四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在T日內(nèi)

計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或

公告。

2、《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累

計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金

份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年

度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，

自決議生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指

數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表

決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)

會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)

中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法定最

低期限。

八、爭議的處理

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲

裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決

是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決

另有決定。

爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履

行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特

別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。


              

                

               天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同.pdf