西部利得中證人工智能主題指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
西部利得中證人工智能主題指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月29日
送出日期：2024年12月4日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 西部利得中證人工智能主題指數(shù)增強(qiáng) 基金代碼 011832
下屬基金簡(jiǎn)稱 西部利得中證人工智能主題指數(shù)增強(qiáng)A 下屬基金交易代碼 011832
基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2021年6月8日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 陳蒙 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2021年6月26日
證券從業(yè)日期 2014年7月30日
基金經(jīng)理 翟梓艦 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年11月30日
證券從業(yè)日期 2018年04月06日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金為指數(shù)增強(qiáng)型股票基金，在控制基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基礎(chǔ)上，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。本基金力爭(zhēng)日均跟蹤誤差的絕對(duì)值不超過(guò) 0.5%，年化跟蹤誤差不超過(guò) 8%。
投資范圍 本基金的投資范圍為國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債券、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券或票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 本基金還可根據(jù)法律法規(guī)參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于港股通標(biāo)的股票占股票（含存托憑證）資產(chǎn)的比例不超過(guò)50%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。 本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證人工智能主題指數(shù)。
主要投資策略 本基金以中證人工智能主題指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，在控制投資組合與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)跟蹤誤差的基礎(chǔ)上，結(jié)合“自下而上”的選股方式對(duì)投資組合進(jìn)行積極的管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)獲得超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。本基金可以將標(biāo)的指數(shù)成份股及備選股之外的股票納入基金股票池，并構(gòu)建主動(dòng)型投資組合。（詳見(jiàn)《基金合同》）
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證人工智能主題指數(shù)收益率*95%+活期存款利率（稅后）*5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，還將承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度、交易規(guī)則差異等帶來(lái)的境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
注：(1)投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說(shuō)明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(2)根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果參見(jiàn)基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提
供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
本基金合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)費(fèi) M 1.00%
500,000≤M＜1,000,000 0.80%
M≥1,000,000 1,000元/筆
申購(gòu)費(fèi) （前收費(fèi)） M 1.20%
500,000≤M＜1,000,000 1.00%
M≥1,000,000 1,000元/筆
贖回費(fèi) N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜180天 0.50%
180天≤N＜1年 0.20%
N≥1年 0.00%
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.200% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.200% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 38,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi) 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
用
注：（1）本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）本基金審計(jì)費(fèi)用及信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)的費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
西部利得中證人工智能主題指數(shù)增強(qiáng)A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期間 1.47%
注：（1）基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率；
（2）其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有：1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：（1）政策風(fēng)險(xiǎn)；（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)；（3）利
率風(fēng)險(xiǎn)；(4)信用風(fēng)險(xiǎn)；（5）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。2、管理風(fēng)險(xiǎn)。3、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)：（1）跟蹤指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)；
（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)
險(xiǎn)；（5）主動(dòng)增強(qiáng)投資的風(fēng)險(xiǎn)；（6）參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（7）基金投資資產(chǎn)支持證
券的風(fēng)險(xiǎn)；（8）基金投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)；（9）國(guó)債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)；（10）存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)；（11）匯
率風(fēng)險(xiǎn)；（12）境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。6、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響。7、其
他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)型基金，跟蹤復(fù)制中證人工智能主題指數(shù)。本基金具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表
的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止
服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
有關(guān)指數(shù)成份股及其各自的比重的最新名單及有關(guān)指數(shù)的最新資料可在指數(shù)編制機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站
http://www.csindex.com.cn/zh-CN免費(fèi)瀏覽。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人?；甬a(chǎn)品資料概
要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一
次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬
請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.westleadfund.com][客服電話：400-700-7818]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿或者不能通過(guò)協(xié)
商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗
訴方承擔(dān)。
西部利得中證人工智能主題指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf