南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要（更新）
南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要（更新）
南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金（C類份額）
基金產品資料概要（更新）
編制日期：2024年11月14日
送出日期：2024年12月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
南方中債7-10年國開行
基金簡稱基金代碼006962
債券指數(shù)C
南方基金管理股份有限中國郵政儲蓄銀行股份
基金管理人基金托管人
公司有限公司
基金合同生效日2019年3月15日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2020年5月22日
基金經理的日期基金經理朱佳
證券從業(yè)日期2013年12月20日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
詳見《南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的
投資”。
本基金采用被動式指數(shù)化投資，通過嚴格的投資紀律約束和數(shù)量化的風
投資目標
險管理手段,以實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤。
本基金標的指數(shù)為中債-7-10年國開行債券指數(shù)。
本基金資產投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市
的政策性銀行金融債、國債、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會
相關規(guī)定。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產
的80%；其中標的指數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)
投資范圍
金基金資產的80%；每個交易日日終應當保持不低于基金資產凈值5%的
現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等。
本基金標的指數(shù)為中債-7-10年國開行債券指數(shù)，隸屬于中債總指數(shù)族分
類，該指數(shù)成分券包括國家開發(fā)銀行在境內公開發(fā)行且上市流通的待償
期6.5-10年的債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
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適當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適
時合理地調整投資范圍。
本基金為被動式指數(shù)基金，采用抽樣復制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，選取標
主要投資策略的指數(shù)成份券和備選成份券中流動性較好的債券，構造與標的指數(shù)風險
收益特征相似的資產組合，以實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤。
本基金的標的指數(shù)為中債-7-10年國開行債券指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的
變更。
業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準為中債-7-10年國開行債券指數(shù)收益率*95%+銀行活
期存款利率(稅后)*5%。
本基金為債券型基金，一般而言，其長期平均風險和預期收益率低于股
票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。
風險收益特征本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復制和動態(tài)最優(yōu)化的方法跟蹤標的
指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的債券市場相似的
風險收益特征。
（二）投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
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三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
份額（S）或金額
費用類型（M）/持有期限收費方式/費率備注
（N）
N
贖回費7天≤N
30天≤N 0%-
本基金C類份額不收取申購費。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.15%基金管理人和銷售機構
托管費0.05%基金托管人
銷售服務費0.10%銷售機構
審計費用45,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
基金資產凈值100000萬元
以下費率0.04%；基金資
產凈值100000~200000萬元
指數(shù)許可使用費指數(shù)編制公司
費率0.03%；基金資產凈值
200000萬元以上費率
0.025%
其他費用《基金合同》生效后與基金-
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相關的信息披露費用、會計
師費、律師費、審計費、訴
訟費和仲裁費、基金份額持
有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃
費用、基金相關賬戶的開戶
及維護費用、按照國家有關
規(guī)定和《基金合同》約定，
可以在基金財產中列支的其
他費用。
注：基金合同生效后標的指數(shù)許可使用費,在通常情況下，指數(shù)許可使用費按前一日的基金
資產凈值所適應的年度費率計提。
基金資產平均凈值 季度費率 年度費率
10億人民幣以下（不包括10億人民幣整） 1 bp 4bp
10億-20億人民幣之間（包括10億人民幣整和20億人民幣整） 0.75 bp 3 bp
超過20億人民幣（不包括20億人民幣整） 0.625 bp 2.5bp
本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.39%
基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風險
（1）本基金有關指數(shù)投資的風險
本基金通過被動式指數(shù)化投資以實現(xiàn)跟蹤中債7-10國開行債券指數(shù)，但由于基金費用、
交易成本、指數(shù)成份券取價規(guī)則和基金估值方法之間的差異等因素，可能造成本基金實際收
益率與指數(shù)收益率存在偏離。
作為一只指數(shù)型基金，本基金特有的風險主要表現(xiàn)在以下幾方面：
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1）標的指數(shù)的風險：即標的指數(shù)因為編制方法的缺陷有可能導致標的指數(shù)的表現(xiàn)與總
體市場表現(xiàn)的差異，因標的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導致指數(shù)調整較大，增加基金投資
成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
2）標的指數(shù)波動的風險：標的指數(shù)成份券的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市
公司經營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基
金收益水平發(fā)生變化，產生風險。
3）跟蹤偏離風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險：即基金在跟蹤指數(shù)時由于各種
原因導致基金的業(yè)績表現(xiàn)與標的指數(shù)表現(xiàn)之間產生差異的不確定性。
A．基金在跟蹤指數(shù)過程中由于買入和賣出債券時均存在交易成本，導致本基金在跟蹤
指數(shù)時可能產生收益上的偏離；
B．受市場流動性風險的影響，本基金在實際管理過程中，由于投資者申購而增加的資
金可能不能及時地轉化為標的指數(shù)的成份債、或在面臨投資者贖回時無法以贖回價格將債券
及時地轉化為現(xiàn)金，這些情況使得本基金在跟蹤指數(shù)時存在一定的跟蹤偏離風險；
C．在本基金實行指數(shù)化投資過程中，管理人對指數(shù)基金的管理能力例如跟蹤指數(shù)的技
術手段、買入賣出的時機選擇等都會對本基金的收益產生影響，從而影響本基金對標的指數(shù)
的跟蹤程度。
4）指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構可能由于各種
原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作
日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉換運作方式，與其他基金合
并、或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。投資人將面臨
更換基金標的指數(shù)、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指
數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
5）成份券停牌、摘牌或違約的風險
標的指數(shù)的當前成份券可能會改變、停牌、摘牌或違約，此后也可能會有其它債券加入
成為該指數(shù)的成份券。本基金投資組合與相關指數(shù)成份券之間并非完全相關，在標的指數(shù)的
成份券調整時，存在由于成份券停牌、違約或流動性差等原因無法及時買賣成份券，從而影
響本基金對標的指數(shù)的跟蹤程度。當標的指數(shù)的成份券摘牌或違約時，本基金可能無法及時
賣出而導致基金凈值下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
本基金運作過程中，當標的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負面事件面臨退市或違約風險，且指數(shù)
編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內部決策程序
后及時對相關成份券進行調整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產的影響，
當基金管理人對該成份券予以調整時也可能產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
（2）本基金持倉債券的規(guī)模大于基金資產凈值，可能因市場利率波動、信用利差變化
等因素造成本基金資產凈值波動大于普通開放式債券型基金的風險。
（3）本基金收益分配方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種，對于選擇紅利再投資的投資
人，其因紅利再投資所得的份額自確認之日起開始計算持有時間，并于該份額贖回時按照本
基金相關法律文件的約定選擇適用的贖回費率并計算贖回費，敬請投資人留意。
2、債券市場風險
債券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致
基金收益水平變化，產生風險，主要包括：
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（1）政策風險；（2）利率風險；（3）信用風險；（4）購買力風險；（5）債券收益
率曲線變動風險；（6）再投資風險；（7）債券回購風險；（8）經濟周期風險。
3、開放式基金共有的風險
（1）管理風險；（2）流動性風險；（3）其他風險。
4、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，
不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風
險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承
受能力與產品風險之間的匹配檢驗。
5、流動性風險評估
（1）本基金的申購、贖回安排
（2）投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當單個開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，本基金將可能無法及時贖回
持有的全部基金份額，即認為是發(fā)生了巨額贖回。當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以
根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))
發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申
請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額30%以上的贖回申請情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額30%以上部分
的贖回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；如基金管
理人只接受其基金總份額30%部分作為當日有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前述全額贖
回或部分延期贖回的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請一
并辦理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷；延期
部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請
時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。如果出現(xiàn)流動
性風險，基金管理人經與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫?；鸸乐?、擺動定價以及中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可能
產生的流動性風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性
風險管理工具時，有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。
6、實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，確
保投資者得到公平對待。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基
金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額
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不能贖回，其對應特定資產的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側袋機制前特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產，并根據(jù)相關規(guī)定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產的真實價值及變化情況。
（二）重要提示
南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監(jiān)會
2019年1月16日證監(jiān)許可〔2019〕90號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并
不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因本基金產生的或與基金合同有關的
一切爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委
員會仲裁，仲裁地點為北京市。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務，并可自主選
擇退訂，具體的服務說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》、
《南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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