關(guān)于南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金新增D類基金份額并修訂相關(guān)法律文件的公告
關(guān)于南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金
新增D類基金份額并修訂相關(guān)法律文件的公告
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）的約定，為更好地滿足廣大投資人的理財需求，南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“本公司”）經(jīng)與基金托管人中國郵政儲蓄銀行股份有限公司（以下簡稱“基金托管人”）協(xié)商一致，決定自2024年12月3日起對旗下南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）新增D類基金份額?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
2024年12月3日，本基金新增D類基金份額，D類基金份額單獨設置基金代碼（簡稱：南方中債7-10年國開行債券指數(shù)D，代碼：022724）。基金管理費率和托管費率與原有各基金份額相同，D類基金份額首次申購和追加申購的最低金額均為1元。
本基金D類基金份額不收取銷售服務費，申購費率和贖回費率如下：
D類基金份額
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 0.7%
100萬≤M＜500萬 0.5%
500萬≤M＜1000萬 0.2%
M≥1000萬 每筆1,000元
D類基金份額
申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜7天 1.5%
N≥7天 0
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費應全額歸入基金財產(chǎn)。
本基金D類基金份額的銷售機構(gòu)以本公司或銷售機構(gòu)公示信息為準。
本次新增D類基金份額對原有基金份額持有人的利益無實質(zhì)性不利影響，不需要召開基金份額持有人大會。本公司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對《南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》等相關(guān)法律文件進行了修訂。
重要提示：
1、本公司于公告日在網(wǎng)站上同時公布更新后的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要。
2、投資人可訪問本公司網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打客戶服務電話（400-889-8899）咨詢相關(guān)情況。
3、本公司承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)；本公司管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風險，投資人投資于基金前應認真閱讀基金的基金合同、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2024年12月3日
附件：《南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》修訂對照表
章節(jié) 條款 修訂前原文 調(diào)整或增加或刪除后表述
第二部分釋義 48、A類基金份額：指不從基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額 48、A類、D類基金份額：指不從基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額
58、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務的費用
第三部分基金的基本情況 十、基金份額的類別 在投資人認購/申購時收取前端認購/申購費用并在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用、不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額。
本基金A類、C類、E類和I類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額、E類基金份額和I類基金份額將分別計算基金份額凈值… 在投資人認購/申購時收取前端認購/申購費用并在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用、不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類、D類基金份額。
本基金各類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金各類基金份額將分別計算基金份額凈值…
第六部分基金份額的申購與贖回 三、申購與贖回的原則 1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準進行計算；
六、申購和贖回的價格、費用及其用途 1、本基金A類基金份額在申購時收取申購費，C類、E類和I類基金份額在申購時不收取申購費。
2、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。 1、本基金A類、D類基金份額在申購時收取申購費，C類、E類和I類基金份額在申購時不收取申購費。
2、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式 2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：……無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
當基金發(fā)生巨額贖回……無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止； 2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：……無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
當基金發(fā)生巨額贖回……無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；
第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務 二、基金托管人 （一）基金托管人簡況
法定代表人：劉建軍
注冊資本：923.84億元人民幣 （一）基金托管人簡況
法定代表人/負責人：劉建軍
注冊資本：991.61億元人民幣
（二）基金托管人的權(quán)利與義務
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格； （二）基金托管人的權(quán)利與義務
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
第十四部分基金資產(chǎn)估值 四、估值程序 四、估值程序
1、……基金管理人應每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。 四、估值程序
1、……基金管理人應每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
五、估值錯誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
……
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
……
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。
七、基金凈值的確認 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
第十五部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 3、從C類、E類和I類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類和I類基金份額的銷售服務費年費率為0.10%，E類基金份額的銷售服務費年費率為0.15%。
本基金C類和I類基金份額的銷售服務費按前一日該類資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×C類或I類基金份額的年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為C類或I類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為C類或I類基金份額前一日資產(chǎn)凈值
本基金E類基金份額的銷售服務費按前一日該類資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×E類基金份額的年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為E類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為E類基金份額前一日資產(chǎn)凈值 3、從C類、E類和I類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費
本基金A類和D類基金份額不收取銷售服務費，C類和I類基金份額的銷售服務費年費率為0.10%，E類基金份額的銷售服務費年費率為0.15%。計算方法如下：
H＝E×該類基金份額的年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為該類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為該類基金份額前一日資產(chǎn)凈值
第十八部分基金的信息披露 五、公開披露的基金信息 （七）臨時報告
18、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五； （七）臨時報告
18、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 一、《基金合同》的變更 對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。 對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要 根據(jù)基金合同同步更新
注：修訂后的條款以本公司于2024年12月3日發(fā)布的《南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》為準。
關(guān)于南方中債7-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金新增D類基金份額并修訂相關(guān)法律文件的公告.pdf