山西證券股份有限公司關(guān)于以通訊方式二次召開(kāi)山西證券超短債債券型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告
山西證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人” ）已于2025年1月25日在 《中國(guó)證
券報(bào)》及基金管理人公募基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站（http://publiclyfund.sxzq.com:8000/）發(fā)布了
《山西證券股份有限公司關(guān)于以通訊方式二次召開(kāi)山西證券超短債債券型證券投資基金基
金份額持有人大會(huì)的公告》。 為了使本次基金份額持有人大會(huì)順利召開(kāi)，現(xiàn)發(fā)布關(guān)于召開(kāi)本
次會(huì)議的第一次提示性公告。
一、召開(kāi)會(huì)議基本情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》” ）、《公開(kāi)募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《山西證券超短債債券型證券投資基金基金
合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》” ）的有關(guān)約定，山西證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金
管理人” ） 已以通訊方式組織召開(kāi)了投票期間為2024年9月26日至2024年10月23日17:00
的山西證券超短債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金” ）基金份額持有人大會(huì)。 由于
本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份
額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，未達(dá)到有效開(kāi)會(huì)條件，故第一次基金份額持
有人大會(huì)未能成功召開(kāi)。
根據(jù)《基金合同》和《山西證券股份有限公司關(guān)于山西證券超短債債券型證券投資基
金基金份額持有人大會(huì)會(huì)議情況的公告》，第一次持有人大會(huì)未能成功召開(kāi)的，基金管理人
可在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新
召集基金份額持有人大會(huì)。 重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)。 對(duì)于投票
而言，基金份額持有人在首次基金份額持有人大會(huì)所投的有效表決票依然有效，但如果基
金份額持有人重新進(jìn)行投票的，則以最新的有效表決票為準(zhǔn)。 經(jīng)與基金托管人交通銀行股
份有限公司協(xié)商一致， 基金管理人決定以通訊方式二次召開(kāi)本基金的基金份額持有人大
會(huì)，審議《關(guān)于山西證券超短債債券型證券投資基金更換基金管理人有關(guān)事項(xiàng)的議案》，會(huì)
議的具體安排如下：
（一）會(huì)議召開(kāi)方式：通訊方式。
（二）會(huì)議投票表決起止時(shí)間：自2025年2月5日起至2025年2月25日17：00止（紙質(zhì)表
決票通過(guò)專人送交、郵寄送達(dá)本公告規(guī)定的收件人的，以本次大會(huì)召集人指定的表決票收
件人收到表決票的時(shí)間為準(zhǔn)；通過(guò)其他非紙質(zhì)方式表決的，以基金管理人指定系統(tǒng)記錄時(shí)
間或指定短信平臺(tái)收到表決時(shí)間為準(zhǔn)）。
鑒于本基金基金份額持有人數(shù)量較多且分散，為給予基金份額持有人充足時(shí)間行使權(quán)
利，同時(shí)也盡可能提高開(kāi)會(huì)效率、維護(hù)基金平穩(wěn)運(yùn)作，本次基金份額持有人大會(huì)召集人基金
管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況延遲投票表決截止時(shí)間，但最多延遲不超過(guò)一個(gè)月。 如果召集人
決定延遲投票表決截止時(shí)間，將提前另行公告，請(qǐng)基金份額持有人關(guān)注相關(guān)公告和最終投
票表決截止時(shí)間。
（三）會(huì)議計(jì)票日：2025年2月26日。
（四）表決票的提交
1、紙質(zhì)表決票的提交：可通過(guò)專人送交或郵寄方式送達(dá)至如下地點(diǎn)：
收件人：山西證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5159號(hào)陸家嘴濱江中心N5座
郵政編碼：200122
聯(lián)系人：范思嵐
聯(lián)系電話：95573、0351-95573
通過(guò)專人送交、郵寄送達(dá)的，請(qǐng)?jiān)谛欧獗砻孀⒚飨涤糜诒净鸹鸱蓊~持有人大會(huì)表
決之用（如“山西證券超短債債券型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)（二次召開(kāi)）表決專
用” ）。
2、網(wǎng)絡(luò)投票形式表決票的提交（僅適用于個(gè)人基金份額持有人）
網(wǎng)絡(luò)投票形式的會(huì)議通訊表決票按本公告規(guī)定的方式提交至基金管理人指定的系統(tǒng)。
3、短信投票形式表決票的提交（僅適用于個(gè)人基金份額持有人）
短信投票形式的會(huì)議通訊表決票按本公告規(guī)定的方式回復(fù)至基金管理人指定的短信
平臺(tái)。
4、錄音電話投票形式表決票的提交（僅適用于個(gè)人基金份額持有人）
錄音電話投票形式的會(huì)議通訊表決票提交按本公告規(guī)定的錄音電話投票方式進(jìn)行。
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
本次持有人會(huì)議審議事項(xiàng)為《關(guān)于山西證券超短債債券型證券投資基金更換基金管理
人有關(guān)事項(xiàng)的議案》（以下簡(jiǎn)稱“議案” ）（見(jiàn)附件一）。
前述議案的說(shuō)明請(qǐng)參見(jiàn)《關(guān)于山西證券超短債債券型證券投資基金更換基金管理人有
關(guān)事項(xiàng)的議案說(shuō)明書》（附件二）。
三、基金份額持有人的權(quán)益登記日
本次基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日為2024年9月25日（第一次持有人大會(huì)權(quán)益登
記日），即該日交易時(shí)間結(jié)束后（15:00后），在本基金登記機(jī)構(gòu)登記在冊(cè)的本基金全體基金
份額持有人或其授權(quán)的受托人均有權(quán)參與本次大會(huì)的表決。
四、投票方式
（一）紙質(zhì)表決票
1、本次會(huì)議紙質(zhì)表決票詳見(jiàn)附件三。 基金份額持有人可從相關(guān)報(bào)紙上剪裁、復(fù)印獲取
表決票或登錄本基金管理人公募基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站（http://publiclyfund.sxzq.com:8000/）
下載并打印表決票。
2、基金份額持有人應(yīng)當(dāng)按照表決票的要求填寫相關(guān)內(nèi)容，其中：
（1）個(gè)人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人有效身份證件復(fù)印件（居
民身份證需提供正反面復(fù)印件）；
（2）機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)印章（以
下合稱“公章” ），并提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使
用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件等）；合格境外機(jī)構(gòu)投資者自行
投票的，需在表決票上加蓋本機(jī)構(gòu)公章（如有）或由授權(quán)代表在表決票上簽字（如無(wú)公章），
并提供該授權(quán)代表的有效身份證件復(fù)印件（居民身份證需提供正反面復(fù)印件）、該合格境
外機(jī)構(gòu)投資者所簽署的授權(quán)委托書或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外機(jī)構(gòu)投資者
簽署表決票的其他證明文件，以及該合格境外機(jī)構(gòu)投資者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其
他有效注冊(cè)登記證明復(fù)印件和取得合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的證明文件的復(fù)印件；
（3）基金份額持有人可根據(jù)本公告“五、授權(quán)” 的規(guī)定授權(quán)其他個(gè)人或機(jī)構(gòu)代其在本
次基金份額持有人大會(huì)上投票。 受托人接受基金份額持有人紙面方式授權(quán)代理投票的，應(yīng)
由受托人在表決票上簽字或蓋章，并提供授權(quán)委托書原件以及本公告“五、授權(quán)” 的“（三）
授權(quán)方式” 的“1、紙面方式授權(quán)” 中所規(guī)定的基金份額持有人以及受托人的身份證明文件
復(fù)印件或機(jī)構(gòu)主體資格證明文件復(fù)印件；受托人接受基金份額持有人短信授權(quán)方式授權(quán)代
理投票的，應(yīng)依據(jù)本公告“五、授權(quán)” 的“（三）授權(quán)方式” 的“2、短信授權(quán)（僅適用于個(gè)人基
金份額持有人）” 中的規(guī)定進(jìn)行短信授權(quán)，并由受托人在表決票上簽字或簽章；受托人接受
基金份額持有人錄音電話授權(quán)方式授權(quán)代理投票的，應(yīng)依據(jù)本公告“五、授權(quán)” 的“（三）授
權(quán)方式” 的“3、錄音電話授權(quán)（僅適用于個(gè)人基金份額持有人）” 中的規(guī)定進(jìn)行錄音電話授
權(quán)，并由受托人在表決票上簽字或簽章。
3、以上各項(xiàng)中的身份證件、公章、批文、開(kāi)戶證明及登記證書等，以基金管理人認(rèn)可的
為準(zhǔn)。
4、 基金份額持有人或其受托人需將填妥的表決票和所需的相關(guān)文件于前述會(huì)議投票
表決起止時(shí)間內(nèi)或召集人另行公告延遲后的最終投票表決截止時(shí)間以前（以本公告列明的
收件人收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)） 通過(guò)專人送交或郵寄的方式送達(dá)至本公告列明的寄達(dá)地點(diǎn)
（專人送達(dá)的以實(shí)際遞交時(shí)間為準(zhǔn)；通過(guò)郵寄方式提交的，以基金管理人簽收時(shí)間為準(zhǔn)）。
請(qǐng)?jiān)谛欧獗砻孀⒚鳎骸吧轿髯C券超短債債券型證券投資基金基金份額持有人大會(huì) （二
次召開(kāi)）表決專用” 。
（二）網(wǎng)絡(luò)表決票（僅適用于個(gè)人基金份額持有人）
1、為方便基金份額持有人（個(gè)人基金份額持有人）參與大會(huì)投票，自2025年2月5日起
至2025年2月25日17：00止（以基金管理人指定系統(tǒng)記錄時(shí)間為準(zhǔn)），基金份額持有人可以
通過(guò)基金管理人提供的互聯(lián)網(wǎng)通道進(jìn)行投票。 通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)通道進(jìn)行投票的基金份額持有
人，應(yīng)使用姓名、開(kāi)戶證件號(hào)碼進(jìn)行登錄，以核實(shí)基金份額持有人的身份，確保基金份額持
有人的權(quán)益，在核實(shí)基金份額持有人的身份后根據(jù)頁(yè)面提示進(jìn)行操作。
2、基金份額持有人可以通過(guò)如下方式進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票：
（1） 本次持有人大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票鏈接:https://fund.sxzq.com/vote/client/index.
html。 持有人可通過(guò)點(diǎn)擊該網(wǎng)址注冊(cè)登錄后進(jìn)行相應(yīng)的投票表決。
（2） 基金管理人或基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)將通過(guò)短信平臺(tái)向基金份額持有人發(fā)
送關(guān)于本次持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的短信，基金份額持有人可通過(guò)點(diǎn)擊短信中的網(wǎng)頁(yè)鏈接進(jìn)
入網(wǎng)絡(luò)投票頁(yè)面參與本次投票。
3、網(wǎng)絡(luò)投票方式僅適用于個(gè)人基金份額持有人，對(duì)非個(gè)人基金份額持有人暫不開(kāi)通。
4、 網(wǎng)絡(luò)投票形式的會(huì)議通訊表決票按本公告規(guī)定的方式在基金管理人指定的投票頁(yè)
面進(jìn)行提交，并屆時(shí)由召集人（即基金管理人）根據(jù)基金合同的約定與其他形式的表決票
一并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
（三）短信表決票（僅適用于個(gè)人基金份額持有人）
1、為方便基金份額持有人（個(gè)人基金份額持有人）參與大會(huì)，基金管理人可提供短信
投票通道供基金份額持有人進(jìn)行投票。 基金管理人或基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)將會(huì)發(fā)送
征集投票的短信給在基金管理人或基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)處預(yù)留手機(jī)號(hào)碼的基金份
額持有人，以便于基金份額持有人使用短信通道參與表決。
2、短信投票的起止時(shí)間自2025年2月5日起至2025年2月25日17：00止（投票時(shí)間以本
基金管理人指定短信投票系統(tǒng)記錄的短信接收時(shí)間為準(zhǔn)），敬請(qǐng)投資者注意。
3、基金份額持有人通過(guò)短信投票的方式僅適用于個(gè)人基金份額持有人，對(duì)非個(gè)人基金
份額持有人暫不開(kāi)通。
4、基金份額持有人原預(yù)留手機(jī)號(hào)碼已變更或已不再實(shí)際使用的，可選擇其他方式進(jìn)行
投票。 如因短信通道受阻或通訊故障等不可抗力或非基金管理人人為因素，導(dǎo)致上述投票
短信無(wú)法接收到或逾期接收到，基金管理人或基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)短信投票
失效的責(zé)任，基金份額持有人可以選擇基金管理人認(rèn)可的其他方式在截止日前進(jìn)行投票。
5、如果基金份額持有人短信回復(fù)的內(nèi)容不完整或有其他不符合要求的情況，基金管理
人可以自行或委托銷售機(jī)構(gòu)選擇通過(guò)電話回訪確認(rèn)，基金份額持有人可以通過(guò)電話授權(quán)基
金管理人或基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投票。 在此情況下，由基金管理人或基金管理
人委托的銷售機(jī)構(gòu)與基金份額持有人取得聯(lián)系， 在通話過(guò)程中核實(shí)基金份額持有人身份
后，由人工坐席根據(jù)基金份額持有人意愿進(jìn)行授權(quán)記錄（錄音），從而完成授權(quán)。 基金份額
持有人在授權(quán)基金管理人或基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投票時(shí)，應(yīng)明確表明具體表決
意見(jiàn)。 為保護(hù)基金份額持有人利益，上述所有通話過(guò)程將被錄音。
（四）錄音電話表決票（僅適用于個(gè)人基金份額持有人）
1、基金份額持有人可撥打基金管理人的客戶服務(wù)電話（95573、0351-95573）后按提
示轉(zhuǎn)人工坐席，并在基金管理人客戶服務(wù)中心以回答提問(wèn)的方式核實(shí)基金份額持有人身份
后，在電話中對(duì)本次大會(huì)議案進(jìn)行表決。
基金管理人客戶服務(wù)人員也可通過(guò)客戶服務(wù)電話（95573、0351-95573）主動(dòng)與基金
份額持有人取得聯(lián)系，基金份額持有人以回答提問(wèn)的方式核實(shí)身份后，可在電話中對(duì)本次
大會(huì)議案進(jìn)行表決。
2、 通過(guò)電話投票方式參與表決的起止時(shí)間：2025年2月5日起至2025年2月25日17：00
止，表決時(shí)間以基金管理人的電話投票系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。
3、為保護(hù)基金份額持有人利益，上述整個(gè)通話過(guò)程將被錄音。
4、基金份額持有人通過(guò)電話投票的方式僅適用于個(gè)人基金份額持有人，對(duì)非個(gè)人基金
份額持有人暫不開(kāi)通。
（五）基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，增加或調(diào)整本次基金份額持有人大會(huì)的投票方
式并在規(guī)定媒介上公告。
（六）基金份額持有人的表決意見(jiàn)代表該基金份額持有人在權(quán)益登記日所持有全部基
金份額的表決意見(jiàn)。
五、授權(quán)
為方便基金份額持有人參與本次大會(huì)并充分表達(dá)其意志，基金份額持有人除可以直接
投票外，還可以授權(quán)他人代其在基金份額持有人大會(huì)上投票。 根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定，基金份額持有人授權(quán)他人在基金份額持有人大會(huì)上表決需遵守以下規(guī)則：
（一）委托人
本基金的基金份額持有人可委托他人代理行使本次基金份額持有人大會(huì)的表決權(quán)。 基
金份額持有人授權(quán)他人行使表決權(quán)的票數(shù)按該基金份額持有人在權(quán)益登記日所持有的全
部基金份額數(shù)計(jì)算，一份基金份額代表一票表決權(quán)。 投資者在權(quán)益登記日未持有本基金基
金份額的，授權(quán)無(wú)效。
投資者在權(quán)益登記日是否持有基金份額以及所持有基金份額的數(shù)額，以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
的登記為準(zhǔn)。
（二）受托人（或代理人）
基金份額持有人可以委托本基金的基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)以及其他符合法律規(guī)定的機(jī)
構(gòu)和個(gè)人，代為行使本次基金份額持有人大會(huì)上的表決權(quán)。 為使基金份額持有人的權(quán)利得
到有效行使，建議基金份額持有人委托本基金的基金管理人為受托人。
（三）授權(quán)方式
本基金的基金份額持有人可通過(guò)紙面、短信和錄音電話的授權(quán)方式，授權(quán)受托人代為
行使表決權(quán)。
基金份額持有人通過(guò)紙面方式授權(quán)的，授權(quán)委托書的樣本請(qǐng)見(jiàn)本公告附件四。
基金份額持有人可從相關(guān)報(bào)紙上剪裁、 復(fù)印或登錄本基金管理人公募基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站
（http://publiclyfund.sxzq.com:8000/）下載等方式獲取授權(quán)委托書樣本。
基金份額持有人通過(guò)非紙面方式授權(quán)的，授權(quán)形式及程序應(yīng)符合本公告的規(guī)定。
1、紙面方式授權(quán)
（1） 個(gè)人基金份額持有人委托他人投票的， 應(yīng)由委托人填妥并簽署授權(quán)委托書原件
（授權(quán)委托書的格式可參考附件四的樣本），并提供個(gè)人有效身份證件正反面復(fù)印件。 如受
托人為個(gè)人，還需提供受托人的有效身份證件正反面復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供該
受托人加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事
業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件等）。
（2）機(jī)構(gòu)基金份額持有人委托他人投票的，應(yīng)由委托人填妥授權(quán)委托書原件（授權(quán)委
托書的格式可參考附件四的樣本）并在授權(quán)委托書上加蓋該機(jī)構(gòu)公章，并提供該機(jī)構(gòu)持有
人加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單
位法人登記證書、有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件等）。 如受托人為個(gè)人，還需
提供受托人的有效身份證件正反面復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章
的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記
證書、有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件等）。 合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托他人投
票的，應(yīng)由代理人在表決票上簽字或加蓋公章，并提供該合格境外機(jī)構(gòu)投資者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、
商業(yè)登記證或者其他有效注冊(cè)登記證明復(fù)印件，以及取得合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的證明
文件的復(fù)印件和填妥的授權(quán)委托書原件（見(jiàn)附件四）如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的
身份證明文件復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供受托人的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部
門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件等）。
（3）以上各項(xiàng)中的公章、批文、開(kāi)戶證明、登記證書等，以基金管理人的認(rèn)可為準(zhǔn)。
（4）基金份額持有人授權(quán)文件的送達(dá)方式、送達(dá)時(shí)間、收件地址、聯(lián)系方式等與表決票
送達(dá)要求一致。
（5）基金份額持有人通過(guò)紙面方式對(duì)基金管理人進(jìn)行授權(quán)的，可通過(guò)郵寄授權(quán)文件或
在基金管理人直銷柜臺(tái)辦理授權(quán)事宜。 基金份額持有人也可將其填妥的授權(quán)委托書和所需
的相關(guān)文件送交基金管理人直銷柜臺(tái)。
2、短信授權(quán)（僅適用于個(gè)人基金份額持有人）
為方便基金份額持有人參與大會(huì)，基金管理人或基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)可通過(guò)短
信平臺(tái)向預(yù)留手機(jī)號(hào)碼的個(gè)人基金份額持有人發(fā)送征集授權(quán)短信，基金份額持有人根據(jù)征
集授權(quán)短信的提示以回復(fù)短信表明授權(quán)意見(jiàn)。 基金份額持有人可以通過(guò)短信授權(quán)基金管理
人進(jìn)行投票，基金份額持有人通過(guò)短信授權(quán)委托基金管理人參與大會(huì)并進(jìn)行投票時(shí)，請(qǐng)基
金份額持有人明確具體表決意見(jiàn)。
基金份額持有人通過(guò)短信授權(quán)的方式僅適用于個(gè)人基金份額持有人，對(duì)非個(gè)人基金份
額持有人暫不開(kāi)通。
個(gè)人基金份額持有人原預(yù)留手機(jī)號(hào)碼已變更或已不再實(shí)際使用的，可選擇其他方式進(jìn)
行授權(quán)。
基金管理人接受個(gè)人基金份額持有人短信授權(quán)的開(kāi)始及截止時(shí)間為自2025年2月5日
起至2025年2月25日17：00止（授權(quán)時(shí)間以系統(tǒng)記錄時(shí)間為準(zhǔn)）。
3、錄音電話授權(quán)（僅適用于個(gè)人基金份額持有人）
為方便基金份額持有人參與大會(huì)，個(gè)人基金份額持有人可撥打基金管理人或基金銷售
機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話，并按提示確認(rèn)身份后進(jìn)行授權(quán)。 基金管理人及基金銷售機(jī)構(gòu)的呼叫中
心也可主動(dòng)與個(gè)人基金份額持有人取得聯(lián)系，在通話過(guò)程中以回答提問(wèn)方式核實(shí)個(gè)人基金
份額持有人身份后，根據(jù)個(gè)人基金份額持有人意愿進(jìn)行授權(quán)記錄并完成授權(quán)。 為保護(hù)基金
份額持有人利益，整個(gè)通話過(guò)程將被錄音。
基金管理人接受個(gè)人基金份額持有人電話授權(quán)的開(kāi)始及截止時(shí)間為2025年2月5日起
至2025年2月25日17：00止（授權(quán)時(shí)間以系統(tǒng)記錄時(shí)間為準(zhǔn)）。
對(duì)于選擇短信投票的基金份額持有人，其短信回復(fù)的內(nèi)容不完整或有其他不符合要求
的情況下，基金管理人或者基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)可以選擇通過(guò)電話回訪確認(rèn)，基金
份額持有人可以通過(guò)電話授權(quán)基金管理人進(jìn)行投票。 基金份額持有人通過(guò)電話授權(quán)委托基
金管理人參與大會(huì)并進(jìn)行投票時(shí)，請(qǐng)基金份額持有人明確具體表決意見(jiàn)。
錄音電話征集授權(quán)的方式僅適用于個(gè)人基金份額持有人，對(duì)非個(gè)人基金份額持有人暫
不開(kāi)通。
（四）授權(quán)效力的認(rèn)定如下：
1、如委托人既進(jìn)行委托授權(quán)，又送達(dá)了有效表決票，則以有效表決票為準(zhǔn)，授權(quán)視為無(wú)
效。
2、如果同一委托人存在包括有效紙面方式授權(quán)和其他非紙面方式有效授權(quán)的，以有效
的紙面授權(quán)為準(zhǔn)。 多次以有效紙面方式授權(quán)的，以最后一次紙面授權(quán)為準(zhǔn)。 如最后時(shí)間收到
的授權(quán)委托有多項(xiàng)，不能確定最后一次紙面授權(quán)的，以表示具體表決意見(jiàn)的紙面授權(quán)為準(zhǔn)；
最后時(shí)間收到的多項(xiàng)紙面授權(quán)均表示一致的，以一致的授權(quán)表示為準(zhǔn)；若授權(quán)表示不一致，
視為委托人授權(quán)受托人選擇其中一種授權(quán)表示行使表決權(quán)；若授權(quán)不同受托人且授權(quán)表示
不一致的，視為授權(quán)無(wú)效，不計(jì)入有效票。
3、如果同一委托人無(wú)有效紙面方式授權(quán)，但存在有效的其他非紙面方式授權(quán)的，以有
效的其他非紙面方式的授權(quán)為準(zhǔn)。
4、如果同一委托人以非紙面方式進(jìn)行多次授權(quán)的，以時(shí)間在最后的授權(quán)為準(zhǔn)。 如最后
時(shí)間收到的授權(quán)委托有多項(xiàng)，以表示具體表決意見(jiàn)的授權(quán)為準(zhǔn)；最后時(shí)間收到的多項(xiàng)授權(quán)
均表示一致的，以一致的授權(quán)表示為準(zhǔn)；若授權(quán)表示不一致，視為委托人授權(quán)受托人選擇其
中一種授權(quán)表示行使表決權(quán)；若授權(quán)不同受托人且授權(quán)表示不一致的，視為授權(quán)無(wú)效，不計(jì)
入有效票。
5、如委托人未在授權(quán)委托表示中明確其表決意見(jiàn)的，視為委托人授權(quán)受托人按照受托
人的意志行使表決權(quán)；如委托人在授權(quán)委托表示中表達(dá)多種表決意見(jiàn)的，視為委托人授權(quán)
受托人選擇其中一種授權(quán)表示行使表決權(quán)。
（五）基金份額持有人的授權(quán)意見(jiàn)代表基金份額持有人在權(quán)益登記日所持全部基金份
額的授權(quán)意見(jiàn)。
六、計(jì)票
（一）本次通訊會(huì)議的計(jì)票方式為：由本基金管理人授權(quán)的兩名監(jiān)督員，在基金托管人
（交通銀行股份有限公司）授權(quán)代表的監(jiān)督下，在2025年2月26日進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)構(gòu)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
（二）基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)，且每份基金份額享有平等
的表決權(quán)。
（三）表決票效力的認(rèn)定如下：
1、如果基金份額持有人進(jìn)行了授權(quán)委托，又存在直接投票表決，則以直接投票表決為
有效表決，授權(quán)委托無(wú)效。
2、紙質(zhì)表決票通過(guò)專人送交或郵寄送達(dá)本公告規(guī)定的收件人的，表決時(shí)間以收到時(shí)間
為準(zhǔn)；通過(guò)非紙質(zhì)方式表決的，表決時(shí)間以系統(tǒng)記錄時(shí)間為準(zhǔn)。
3、紙質(zhì)表決的效力認(rèn)定
（1）表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本公告規(guī)定，且在截止時(shí)間之前送達(dá)本公
告規(guī)定的收件人的，為有效表決票；有效表決票按表決意見(jiàn)計(jì)入相應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表
的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
（2）如表決票上的表決意見(jiàn)未選、多選或無(wú)法辨認(rèn)、表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾，但
其他各項(xiàng)符合本公告規(guī)定的，視為棄權(quán)表決，計(jì)入有效表決票，并按“棄權(quán)” 計(jì)入對(duì)應(yīng)的表
決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
（3）如表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有效證明基金
份額持有人身份或受托人經(jīng)有效授權(quán)的證明文件的，或未能在規(guī)定時(shí)間之前送達(dá)指定聯(lián)系
地址的，均為無(wú)效表決票；無(wú)效表決票不計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份
額總數(shù)。
4、短信表決的效力認(rèn)定
基金份額持有人通過(guò)短信表決方式投票，未使用預(yù)留手機(jī)號(hào)碼回復(fù)的，視為無(wú)效。 若使
用預(yù)留手機(jī)號(hào)碼回復(fù)的，需在表決短信里明確選擇同意、反對(duì)或是棄權(quán)的一種，僅提供身份
證件號(hào)碼，但表決意見(jiàn)未選、多選或選擇形式不符合要求且未根據(jù)本公告進(jìn)行電話授權(quán)的
視為棄權(quán)。
表決短信里僅有表決意見(jiàn)而未提供身份證件號(hào)碼、提供的身份證件號(hào)碼有誤或有其他
不符合要求的情況且未根據(jù)本公告進(jìn)行電話授權(quán)的，為無(wú)效表決票。 如表決短信里僅有表
決意見(jiàn)而未提供身份證件號(hào)碼、 提供的身份證件號(hào)碼有誤或有其他不符合要求的情況，基
金管理人或基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)可以選擇通過(guò)電話回訪的方式核實(shí)持有人的身份、
核實(shí)表決意見(jiàn)以及授權(quán)基金管理人投票事宜，電話回訪應(yīng)當(dāng)錄音。 電話回訪時(shí)能夠核實(shí)身
份并且可以明確授權(quán)事項(xiàng)以及有明確表決意見(jiàn)的為有效表決票；能夠核實(shí)身份但授權(quán)不明
確或未發(fā)表明確表決意見(jiàn)的，視為棄權(quán)表決票，計(jì)入有效表決票；無(wú)法核實(shí)身份的為無(wú)效表
決票。
基金份額持有人通過(guò)基金管理人的短信表決通道重復(fù)提交短信表決票的，以基金管理
人在截止時(shí)間之前最后一次收到的基金份額持有人所發(fā)送成功的表決短信為準(zhǔn)，先送達(dá)的
表決短信視為被撤回。
5、錄音電話表決的效力認(rèn)定
在會(huì)議投票表決規(guī)定期間內(nèi)撥打客服熱線進(jìn)行電話表決或在會(huì)議投票表決規(guī)定期間
內(nèi)由基金管理人主動(dòng)與預(yù)留聯(lián)系方式的基金份額持有人電話聯(lián)系，該等通話內(nèi)容形成錄音
資料， 錄音內(nèi)容完整涵蓋基金份額持有人身份確認(rèn)及對(duì)所有議題進(jìn)行的明確表決意見(jiàn)，為
有效表決票，有效表決票按表決意見(jiàn)計(jì)入相應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓?
本次基金份額持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)； 能夠核實(shí)身份但未發(fā)表明確表決意見(jiàn)的，
視為棄權(quán)表決票，計(jì)入有效表決票；無(wú)法核實(shí)身份的為無(wú)效表決票。
6、多種表決方式的效力認(rèn)定
如果同一基金份額存在包括有效紙面方式表決和其他非紙面方式有效表決的，以有效
的紙面表決為準(zhǔn)。
基金份額持有人重復(fù)提交表決票的，如各表決票表決意見(jiàn)相同，則視為同一表決票；如
各表決票表決意見(jiàn)不相同，則按如下原則處理：送達(dá)時(shí)間不是同一天的，以最后送達(dá)的填寫
有效的表決票為準(zhǔn)，先送達(dá)的表決票視為被撤回；送達(dá)時(shí)間為同一天的，視為在同一表決票
上做出了不同表決意見(jiàn)，計(jì)入棄權(quán)表決票。 送達(dá)時(shí)間按如下原則確定：專人送達(dá)的以實(shí)際遞
交時(shí)間為準(zhǔn)，郵寄的以指定聯(lián)系地址收到的時(shí)間為準(zhǔn)。
7、 基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要增加或調(diào)整本基金基金份額持有人大會(huì)的投票方式
并在規(guī)定媒介上公告。 新增或調(diào)整后的投票方式（如有）的計(jì)票以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。
（四）根據(jù)《山西證券股份有限公司關(guān)于以通訊方式召開(kāi)山西證券超短債債券型證券
投資基金基金份額持有人大會(huì)的公告》的有關(guān)約定，重新召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)時(shí)，對(duì)于
投票而言， 基金份額持有人在第一次基金份額持有人大會(huì)所投的有效表決票依然有效，但
如果基金份額持有人重新進(jìn)行投票的，則以最新的有效表決票為準(zhǔn)；對(duì)于授權(quán)而言，除非授
權(quán)文件另有載明，第一次基金份額持有人大會(huì)授權(quán)期間基金份額持有人作出的各類授權(quán)依
然有效，但如果授權(quán)方式發(fā)生變化或者基金份額持有人重新作出授權(quán)，則以最新方式或最
新授權(quán)為準(zhǔn)。
七、決議生效條件
（一）基金份額持有人大會(huì)決議的表決通過(guò)并生效需同時(shí)滿足如下條件：
1、 本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的
基金份額不小于權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）；
2、根據(jù)《基金法》等法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，由于本次持有人大會(huì)的議案涉及
更換基金管理人，因此本次議案審議事項(xiàng)須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其受托人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
（二）基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人在通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。 基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)之日起生
效。 法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
八、本次大會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)
（一）會(huì)議召集人（基金管理人）：山西證券股份有限公司
聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5159號(hào)陸家嘴濱江中心N5座
聯(lián) 系 人：范思嵐
聯(lián)系電話：95573、0351-95573
網(wǎng) 站 ：www.i618.com.cn
公募基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/
（二）基金托管人、監(jiān)督人：交通銀行股份有限公司
（三）公證機(jī)構(gòu)：上海市東方公證處
聯(lián)系地址：上海市靜安區(qū)鳳陽(yáng)路660號(hào)
聯(lián)系人：林奇
聯(lián)系電話：（021）62154848
（四）律師事務(wù)所：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)及辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
聯(lián)系電話：（021）51150298
九、重要提示
（一）請(qǐng)持有人在提交表決票時(shí)，充分考慮郵寄在途時(shí)間，提前寄出表決票。
（二） 本次基金份額持有人大會(huì)有關(guān)公告可通過(guò)本基金管理人公募基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站
（http://publiclyfund.sxzq.com:8000/）查閱，投資者如有任何疑問(wèn)，可致電本基金管理
人客戶服務(wù)電話（95573、0351-95573）咨詢。
（三）本通知的有關(guān)內(nèi)容由山西證券股份有限公司負(fù)責(zé)解釋。
附件一：《關(guān)于山西證券超短債債券型證券投資基金更換基金管理人有關(guān)事項(xiàng)的議
案》
附件二：《關(guān)于山西證券超短債債券型證券投資基金更換基金管理人有關(guān)事項(xiàng)的議案
說(shuō)明書》
附件三：《山西證券超短債債券型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)（二次召開(kāi)）通訊
表決票》
附件四：《山西證券超短債債券型證券投資基金基金份額持有人授權(quán)委托書》
山西證券股份有限公司
二〇二五年一月二十七日
附件一：
關(guān)于山西證券超短債債券型證券投資基金更換基金管理人有關(guān)事項(xiàng)的議案
山西證券超短債債券型證券投資基金基金份額持有人：
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 《關(guān)于核準(zhǔn)山西證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)
許可〔2021〕1700號(hào)）核準(zhǔn)，山西證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山西證券” ）全資設(shè)立山
證（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山證資管” ），從事證券資產(chǎn)管理、公開(kāi)募集證券
投資基金管理業(yè)務(wù)。 山證資管已辦理完畢工商注冊(cè)登記手續(xù)，并已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的
《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。
為更好地保護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 規(guī)定及 《山西證券超短債債券型證券投資基金基金合
同》約定，山西證券經(jīng)與基金托管人交通銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定以通訊方式召開(kāi)
山西證券超短債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金” ）基金份額持有人大會(huì)，審議如
下事項(xiàng)：
1、山西證券與山證資管辦理完畢相關(guān)交接手續(xù)后，本基金的基金管理人將正式由山西
證券變更為山證資管，基金名稱由“山西證券超短債債券型證券投資基金” 變更為“山證資
管超短債債券型證券投資基金” 。
2、授權(quán)基金管理人根據(jù)現(xiàn)時(shí)有效的法律法規(guī)，基于上述基金管理人變更事項(xiàng)對(duì)本基金
基金合同等法律文件進(jìn)行必要的修改，并辦理基金相關(guān)交接手續(xù)，具體修訂內(nèi)容詳見(jiàn)附件
二。
以上議案，請(qǐng)予審議。
山西證券股份有限公司
二〇二五年一月二十七日
附件二：
關(guān)于山西證券超短債債券型證券投資基金更換基金管理人
有關(guān)事項(xiàng)的議案說(shuō)明書
一、重要提示
1、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)山西證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證
監(jiān)許可〔2021〕1700號(hào)）核準(zhǔn)設(shè)立山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山證資
管” ）從事證券資產(chǎn)管理、公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。 山證資管已辦理完畢工商注冊(cè)
登記手續(xù)，并已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。 為更好地維護(hù)基金份
額持有人利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》和《山西證券超短債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》” ）
有關(guān)規(guī)定，基金管理人山西證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山西證券” ）經(jīng)與基金托管人交
通銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定以通訊方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，審議關(guān)于山西
證券超短債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金” ）變更基金管理人及基金名稱等并相
應(yīng)修改基金合同的議案（以下簡(jiǎn)稱“本議案” ）。
2、山西證券基金管理人身份、基金管理資格和基金管理能力同步轉(zhuǎn)移至山證資管。 山
西證券公募基金業(yè)務(wù)相關(guān)的人員、系統(tǒng)、場(chǎng)所等同步轉(zhuǎn)移到山證資管，保證山證資管的公開(kāi)
募集證券投資基金管理能力。
3、本次更換基金管理人及《基金合同》變更，屬于原注冊(cè)事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性變更，已經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予變更注冊(cè)。
4、本次基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，本基金管理人自表決通過(guò)之
日起 5K 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并自決議生效之日起 2K 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告基金份額
持有人大會(huì)決議、公證書全文、公證機(jī)關(guān)和公證員姓名。 法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
5、 本基金將于本次基金份額持有人大會(huì)決議生效后啟動(dòng)辦理變更管理人的相關(guān)交接
手續(xù)；山證資管將另行發(fā)布變更基金管理人的公告。
6、若發(fā)生如下任一情形，基金份額持有人大會(huì)決議則最終不能生效：
（1） 本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有
的基金份額小于權(quán)益登記日基金總份額的三分之一；
（2） 本議案未經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其受托人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本次山西證券超短債債券型證券投資基金持有人大會(huì)決議的備案，并
不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景或投資者的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
二、基金合同修改
本次更換基金管理人及基金名稱等事項(xiàng)，需對(duì)《山西證券超短債債券型證券投資基金
基金合同》等法律文件進(jìn)行必要的修改。
修改概要如下：
《山西證券超短債債券型證券投資基金基金合同修改前后文對(duì)照表》
章節(jié)
修改前 修改后
內(nèi)容 內(nèi)容
名稱 山西證券股份有限公司
山西證券超短債債券型證券投資基金基金合同
山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
山證資管超短債債券型證券投資基金基金合
同
第一部分
前言
三、山西證券超短債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱
“基金” 或“本基金” ）由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)” )注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)， 并不表明其對(duì)
本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
三、山證資管超短債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)
稱“基金” 或“本基金” ）由山西證券超短債債券
型證券投資基金變更而來(lái)。山西證券超短債債券型
證券投資基金由原基金管理人山西證券股份有限
公司依照 《基金法》、《山西證券超短債債券型證
券投資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱 “中國(guó)證監(jiān)
會(huì)” ）注冊(cè)，其變更后的山證資管超短債債券型證
券投資基金已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)山西證券超短債債券型證券投
資基金變更為本基金的變更注冊(cè)，并不表明其對(duì)本
基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
七、本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及
更新等內(nèi)容，將自中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起執(zhí)行。 無(wú)
第二部分
釋義
1、基金或本基金：指山西證券超短債債券型證券投資
基金
2、基金管理人：指山西證券股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《山西證券超短債
債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任
何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基
金簽訂之《山西證券超短債債券型證券投資基金托管
協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書：指《山西證券超短債債券型證券
投資基金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《山西證券超短債債券
型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
24、銷售機(jī)構(gòu)：指山西證券股份有限公司以及符
合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基
金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服
務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 基金的登
記機(jī)構(gòu)為山西證券股份有限公司或接受山西證券股
份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金合同生效日：指基金募集期限屆滿或基
金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書決定停止基金
發(fā)售時(shí)，基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定
的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)
完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《山西證券股份有限公司公
募基金管理業(yè)務(wù)注冊(cè)登記管理細(xì)則》， 是規(guī)范基金管
理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)
規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
59、基金產(chǎn)品資料概要：指《山西證券超短債債券
型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
1、基金或本基金：指山證資管超短債債券型證券投
資基金，本基金由山西證券超短債債券型證券投資
基金變更而來(lái)
2、基金管理人：指山證（上海）資產(chǎn)管理有限
公司
4、基金合同或本基金合同：指《山證資管超短
債債券型證券投資基金基金合同》 及對(duì)本基金合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本
基金簽訂之 《山證資管超短債債券型證券投資基
金托管協(xié)議》 及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書：指《山證資管超短債債券型證
券投資基金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指原《山西證券超短債
債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
24、銷售機(jī)構(gòu)：指山證（上海）資產(chǎn)管理有限公
司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂
了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)
的機(jī)構(gòu)
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬?
登記機(jī)構(gòu)為山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司或接受
山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理登記
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金合同生效日：指山西證券超短債債券
型證券投資基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合
同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金
備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《山證（上海）資產(chǎn)管理
有限公司注冊(cè)登記操作細(xì)則》，是規(guī)范基金管理人
所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)
則，由基金管理人和投資人共同遵守
59、基金產(chǎn)品資料概要：指《山證資管超短債
債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》 及其更
新
第三部分
基金的基本
情況
一、基金名稱
山西證券超短債債券型證券投資基金
一、基金名稱
山證資管超短債債券型證券投資基金
第 四 部 分
基金份額的
發(fā)售
第四部
分 基 金 的
歷史沿革
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具
體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售， 各銷
售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及其他相
關(guān)公告。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)
人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣
合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決
定，并在招募說(shuō)明書中列示。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
不列入基金財(cái)產(chǎn)。 本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基
金份額歸基金份額持有人所有， 其中利息轉(zhuǎn)份額的具
體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書中列
示。
4、認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位
以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由
基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)
一定成功， 而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。 對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況， 投資人應(yīng)
及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
三、基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制
1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額
繳款。
2、 基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆
最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說(shuō)明書
或相關(guān)公告。
3、 基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的
累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看
招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額。 A
類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單
獨(dú)計(jì)算。 認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。
山證資管超短債債券型證券投資基金由山西證券
超短債債券型證券投資基金變更而來(lái)。山西證券超
短債債券型證券投資基金于2018年11月1日經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì) 《關(guān)于準(zhǔn)予山西證券超短債債券型證券
投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2018]1773號(hào)）
注冊(cè)準(zhǔn)予募集。基金管理人為山西證券股份有限公
司，基金托管人為交通銀行股份有限公司。
山西證券超短債債券型證券投資基金自2018
年12月17日至2019年01月16日進(jìn)行公開(kāi)募集，募
集結(jié)束后基金管理人山西證券股份有限公司向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)。 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，
《山西證券超短債債券型證券投資基金基金合同》
于2019年01月21日生效。 山西證券超短債債券型
證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2024]724號(hào)
文準(zhǔn)予變更注冊(cè)。
2025年2月26日，山西證券超短債債券型證券
投資基金基金份額持有人大會(huì)以通訊方式召開(kāi)，審
議并通過(guò)了 《關(guān)于山西證券超短債債券型證券投
資基金更換基金管理人有關(guān)事項(xiàng)的議案》，內(nèi)容包
括基金管理人由山西證券股份有限公司變更為山
證（上海）資產(chǎn)管理有限公司，并將“山西證券超
短債債券型證券投資基金” 更名為“山證資管超短
債債券型證券投資基金” 等，并對(duì)基金合同等法律
文件進(jìn)行必要的修改。上述基金份額持有人大會(huì)決
議自表決通過(guò)之日起生效。
第七部分
基金合同當(dāng)
事人及權(quán)利
義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中
心東塔樓
法定代表人：王怡里
設(shè)立日期：1988年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)： 中國(guó)人民銀行銀
復(fù)[1988]315號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣3,589,771,547元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0351-8686966
傳真：0351-8686918
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
辦公地址： 上海市浦東新區(qū)浦明路1436號(hào)陸
家嘴濱江中心N5座
法定代表人：?jiǎn)炭》?
成立日期：2021年11月09日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]1700號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
注冊(cè)資本：人民幣5億元
聯(lián)系電話：（0351）95573
傳真：（021）38126020
三、基金管理人聯(lián)系方式
基金份額持有人若對(duì)本方案的內(nèi)容有任何意見(jiàn)和建議，請(qǐng)通過(guò)以下方式聯(lián)系基金管理
人：
山西證券股份有限公司
客服電話：95573
公司公募基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/
特此說(shuō)明。
山西證券股份有限公司
二〇二五年一月二十七日
附件三：
山西證券超短債債券型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)（二次召開(kāi)）通訊表決票
基金份額持有人基本資料
基金份額持有人姓名或名稱：
基金份額持有人身份證件類型及號(hào)碼：
（個(gè)人投資者填寫）
基金份額持有人營(yíng)業(yè)執(zhí)照類型及號(hào)碼：
（機(jī)構(gòu)投資者填寫）
如基金份額持有人委托他人代為投票，請(qǐng)?zhí)顚?
受托人姓名或名稱：
受托人身份證件類型及號(hào)碼：
（如受托人為個(gè)人）
受托人營(yíng)業(yè)執(zhí)照類型及號(hào)碼：
（如受托人為機(jī)構(gòu)）
審議事項(xiàng)
（請(qǐng)?jiān)诒頉Q意見(jiàn)下打鉤） 同意 反對(duì) 棄權(quán)
關(guān)于山西證券超短債債券型證券投資基金更換基金
管理人有關(guān)事項(xiàng)的議案
基金份額持有人/受托人簽字或蓋章：
年 月 日
基金份額持有人/受托人聯(lián)系方式：
說(shuō)明：
1、請(qǐng)以打“√” 方式在“同意” 、“反對(duì)” 或“棄權(quán)” 欄內(nèi)注明表決意見(jiàn)。 基金份額持有人必須選擇一種且只能選擇一
種表決意見(jiàn)。
2、表決意見(jiàn)代表基金份額持有人名下所有賬戶所持本基金全部份額的表決意見(jiàn)。
3、表決意見(jiàn)效力的認(rèn)定規(guī)則請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀本次大會(huì)公告第五項(xiàng)。
附件四：
山西證券超短債債券型證券投資基金基金份額持有人授權(quán)委托書
茲委托___________先生／女士/機(jī)構(gòu)代表本人（或本機(jī)構(gòu)）參加投票截止日為2025
年2月25日17:00的以通訊方式二次召開(kāi)的山西證券超短債債券型證券投資基金基金份額
持有人大會(huì)，并代為全權(quán)行使對(duì)所有議案的表決權(quán)。
若山西證券超短債債券型證券投資基金重新召開(kāi)審議相同議案的基金份額持有人大
會(huì)的，除非重新授權(quán)，本授權(quán)繼續(xù)有效。
委托人（簽字/蓋章）：
委托人證件號(hào)碼（身份證號(hào)或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）：
委托人基金賬戶號(hào)：
受托人簽字/蓋章：
受托人身份證號(hào)或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：
委托日期： 年 月 日
附注：
（1）本授權(quán)委托書中“委托人證件號(hào)碼” ，僅指基金份額持有人在開(kāi)立基金賬戶時(shí)所
使用的證件號(hào)碼或該證件號(hào)碼的更新。
（2）“委托人基金賬戶號(hào)” 處空白、多填、錯(cuò)填、無(wú)法識(shí)別等情況的，不影響授權(quán)效力，
將被默認(rèn)為代表持有人所持有的本基金所有份額。
（3）本授權(quán)委托書可通過(guò)剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式和內(nèi)容自制，在填寫完整并簽字/蓋
章后均為有效。
（4） 基金份額持有人的授權(quán)意見(jiàn)代表基金份額持有人在權(quán)益登記日所持全部基金份
額的授權(quán)意見(jiàn)。
（5）授權(quán)效力的認(rèn)定規(guī)則請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀本次大會(huì)公告第五項(xiàng)。
山西證券股份有限公司關(guān)于以通訊方式二次召開(kāi)山西證券超短債債券型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告.pdf