石狮镣桨集团有限责任公司

            

              中航基金管理有限公司

中航軍民融合精選混合型證券投資基金

更新的招募說明書

（2025年第1號）

基金管理人：中航基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

二零二五年一月

中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書

【重要提示】

本基金于2017年6月29日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)

許可[2017]1077號文注冊募集。

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本

基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不

對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所

持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整

體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特

有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人

在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，某一基金的特定風(fēng)險等。本基金投資品種包含

中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債券是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方

式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風(fēng)險。當(dāng)發(fā)

債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債

券，由此可能給基金凈值帶來更大的負(fù)面影響和損失。本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及

預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于中等風(fēng)險水平的投

資品種。投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認(rèn)識

本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎

做出投資決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決

策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。

投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本

基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作

過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

本招募說明書年度更新有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024年9月30日，主要人

員情況截止日為2025年1月17日，其他所載內(nèi)容截止日為2025年1月6日。（本招募說明書中

的財務(wù)資料未經(jīng)審計）。

中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書

目錄

第一部分緒言.....................................................1

第二部分釋義.....................................................2

第三部分基金管理人...............................................6

第四部分基金托管人..............................................13

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)............................................16

第六部分基金的募集..............................................18

第七部分基金合同的生效..........................................21

第八部分基金份額的申購與贖回....................................22

第九部分基金的投資..............................................31

第十部分基金的業(yè)績..............................................41

第十一部分基金的財產(chǎn)............................................45

第十二部分基金資產(chǎn)的估值........................................46

第十三部分基金的收益與分配......................................50

第十四部分基金費用與稅收........................................51

第十五部分基金的會計與審計......................................53

第十六部分基金的信息披露........................................54

第十七部分風(fēng)險揭示..............................................59

第十八部分基金的終止與清算......................................63

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................65

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要................................78

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)..............................93

第二十二部分其它應(yīng)披露的事項....................................95

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式............................97

第二十四部分備查文件............................................98

中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書

第一部分緒言

《中航軍民融合精選混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或

“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金

運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資

基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》等有關(guān)法

律、法規(guī)以及《中航軍民融合精選混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）

編寫。

本招募說明書闡述了中航軍民融合精選混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、

費率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募

說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真

實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

中航軍民融合精選混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招

募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招

募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金

合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基

金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲

了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

1、基金或本基金：指中航軍民融合精選混合型證券投資基金

2、基金管理人：指中航基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司

4、基金合同：指《中航軍民融合精選混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的

任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中航軍民融合精選混合型

證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《中航軍民融合精選混合型證券投資基金招募說明

書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《中航軍民融合精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》

及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《中航軍民融合精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次

會議通過，經(jīng)2004年6月1日起實施并在2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會

常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二

屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中

華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒

布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開

募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修

訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織

20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投

資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，銷售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指中航基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)

務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為中航基金管理有限公司或接

受中航基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3

個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

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36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中航基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所持基金份額

銷售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）

超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其

他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

52、基金份額的類別：指本基金根據(jù)銷售服務(wù)費等收取方式的不同，將基金份額分為不

同的類別

53、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購、申購時收取前端認(rèn)購、申購費用，在贖回時根據(jù)

持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別

中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書

54、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購、申購時不收取前端認(rèn)購、申購費用，在贖回時根

據(jù)持有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別

55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的

其他流動性受限資產(chǎn)

56、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方

式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量

基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

57、規(guī)定媒介：指中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

58、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：中航基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院1號樓1層101內(nèi)10層B1001號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院北京亞洲金融大廈D座第8層801\805\806

單元

設(shè)立日期：2016年6月16日

法定代表人：楊彥偉

聯(lián)系人：蔣瑩

電話：010-56716121

注冊資本：人民幣3億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

中航基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1249號文批準(zhǔn)設(shè)立。公司的股權(quán)

結(jié)構(gòu)如下：中航證券有限公司持有股份55%、北京首鋼基金有限公司持有股份45%。

本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，能夠切實維護(hù)基金投資者的利益。股

東會決定公司的經(jīng)營方針以及選舉和更換董事、監(jiān)事等事宜。公司章程中明確公司股東依法

行使權(quán)利，不以任何形式直接或者間接干預(yù)公司的經(jīng)營管理和基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。

董事會為公司的決策機(jī)構(gòu)，對股東會負(fù)責(zé)。根據(jù)公司章程的規(guī)定，董事會行使《中華人

民共和國公司法》規(guī)定的有關(guān)重大事項的決策權(quán)、對公司基本制度的制定權(quán)和對經(jīng)營管理人

員的聘任和解聘。

公司成立監(jiān)事會，主要負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)并監(jiān)督公司董事、高級管理人員盡職情況。

二、主要人員情況

1、董事、監(jiān)事及高級管理人員

楊彥偉先生，董事長，1975年3月生，中國國籍，中共黨員，碩士學(xué)位，畢業(yè)于華中

科技大學(xué)工商管理專業(yè)，歷任中航證券有限公司鄭州嵩山營業(yè)部電腦部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、

信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、結(jié)算存管部副總經(jīng)理（主持工作）、結(jié)算存管部總經(jīng)理、財務(wù)部總

經(jīng)理、財務(wù)副總監(jiān)，現(xiàn)擔(dān)任中航證券有限公司總會計師（財務(wù)總監(jiān)）、工會主席、公司董事、

董事會秘書、航證科創(chuàng)投資有限公司董事、中航期貨有限公司董事。2020年12月30日起，

經(jīng)選舉擔(dān)任中航基金管理有限公司董事長、法定代表人。

游江先生，副董事長，1986年2月生，中國國籍，工商管理碩士，畢業(yè)于香港中文大

學(xué)工商管理專業(yè)。自2010年3月至今任職于中航證券有限公司，歷任中航證券有限公司北

京營業(yè)部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部專員、營銷中心經(jīng)理、營銷總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，北

京分公司總經(jīng)理，2021年12月至2024年6月，擔(dān)任中航證券有限公司副總經(jīng)理。2024年

9月起，擔(dān)任中航信托股份有限公司總經(jīng)理。2022年12月29日起，經(jīng)選舉擔(dān)任中航基金管

中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書

理有限公司副董事長。

劉建先生，副董事長、督察長、代任總經(jīng)理，1964年8月生，中國國籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，

曾先后任職于中國建設(shè)銀行總行、中信銀行總行、中銀國際證券有限責(zé)任公司、泰達(dá)宏利基

金管理有限公司。自2020年7月至2024年6月，擔(dān)任中航基金管理有限公司總經(jīng)理兼副董

事長。自2024年7月起，擔(dān)任中航基金管理有限公司副董事長、督察長，代任總經(jīng)理?，F(xiàn)

兼任中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公募基金專業(yè)委員會聯(lián)席主席、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)委員會聯(lián)席主

席。

杜鵑女士，董事，1979年10月生，中國國籍，中共黨員，工商管理碩士，畢業(yè)于西安

交通大學(xué)工商管理專業(yè)，曾先后任職于中國電子進(jìn)出口陜西分公司、華夏銀行西安分行、華

夏銀行總行、中國民族證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司。2019年9月至今任職

于中航證券有限公司，現(xiàn)擔(dān)任中航證券有限公司副總經(jīng)理、中航創(chuàng)新資本管理有限公司董事。

2020年12月23日起，兼任中航基金管理有限公司董事。

張?zhí)N女士，董事，1978年10月生，中國國籍，中共黨員，碩士研究生，畢業(yè)于中央財

經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。曾供職于中興財會計師事務(wù)所山西分所、中華人民共和國審計署。2017

年8月加入北京首鋼基金有限公司，現(xiàn)擔(dān)任北京首鋼基金有限公司副總經(jīng)理、審計部總經(jīng)理。

現(xiàn)兼任北京璟鑫達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、北京奧程運(yùn)營管理有限公司監(jiān)事、北京

資產(chǎn)管理有限公司董事、北京首鷹置業(yè)有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、北京首鋼新能源汽車材料科技

有限公司監(jiān)事、北京僑創(chuàng)興業(yè)房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司監(jiān)事。自2024年7月25日起，兼任中航

基金管理有限公司董事。

范立夫先生，獨立董事，1972年10月生，中國國籍，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，畢業(yè)于

東北財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。歷任東北財經(jīng)大學(xué)助教、講師、副教授，2011年7月晉升為教

授，現(xiàn)任東北財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院黨總支書記，兼任鐵嶺新城投資控股股份有限公司獨立董事、

廣發(fā)證券股份有限公司獨立董事、中國高教學(xué)會社會科學(xué)科研管理分會第五屆理事會常務(wù)理

事、大連市金融學(xué)會監(jiān)事、大連市農(nóng)村金融學(xué)會理事與副會長。自2020年12月9日起兼任

中航基金管理有限公司獨立董事。

孫寶文先生，獨立董事，1964年9月生，中國國籍，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，畢業(yè)于

中央財經(jīng)大學(xué)國民經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。自1989年畢業(yè)至今，在中央財經(jīng)大學(xué)工作，歷任中央財經(jīng)

大學(xué)信息系副主任、科研處處長等職，現(xiàn)擔(dān)任中央財經(jīng)大學(xué)中國互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)研究院教授、博

士研究生導(dǎo)師，兼任永輝超市股份有限公司、北方導(dǎo)航控制技術(shù)股份有限公司獨立董事（以

上為上市公司），兼任北京英視睿達(dá)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰尽⒙尻柺腥迥萍加邢薰惊毩?
董事、匯友財產(chǎn)相互保險社獨立董事。自2020年7月1日起，兼任中航基金管理有限公司

獨立董事。

朱磊先生，獨立董事，1983年11月生，中國國籍，中共黨員，管理學(xué)博士，畢業(yè)于中

國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)。曾任職于中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所先后

中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書

擔(dān)任助理研究員、副研究員。2015年12月至今，任職于北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院先

后擔(dān)任副教授、教授。自2023年10月13日起，兼任中航基金管理有限公司獨立董事。

劉爽女士，監(jiān)事會主席，1985年12月生，中國國籍，本科雙學(xué)士，畢業(yè)于北京大學(xué)法

學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。曾供職于北京潤明律師事務(wù)所、北京市競天公誠律師事務(wù)所。2018年9

月加入北京首鋼基金有限公司擔(dān)任法律事務(wù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)兼任青島青首投資有限公司總經(jīng)

理、北京首熙投資管理有限公司監(jiān)事、北京璟鑫達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司監(jiān)事、北京首鷹宏遠(yuǎn)

股權(quán)投資管理有限公司監(jiān)事、北京首鷹置業(yè)有限公司監(jiān)事。自2023年8月起，經(jīng)選舉擔(dān)任

中航基金管理有限公司監(jiān)事會主席。

陳俊潔女士，監(jiān)事，1991年9月生，中國國籍，中共黨員，碩士研究生，畢業(yè)于中國

人民大學(xué)。曾供職于招商證券股份有限公司擔(dān)任投資顧問，2019年3月加入中航證券有限

公司，現(xiàn)擔(dān)任合規(guī)部總經(jīng)理助理。自2020年7月起擔(dān)任中航基金管理有限公司監(jiān)事。

韓丹女士，職工監(jiān)事，1986年5月生，中國國籍，碩士研究生，畢業(yè)于北京航空航天

大學(xué)工商管理專業(yè)。曾供職于中國建設(shè)銀行投資托管服務(wù)部、東方基金管理有限責(zé)任公司。

2017年9月加入中航基金管理有限公司，現(xiàn)任基金事務(wù)部總經(jīng)理。自2018年1月起，經(jīng)選

舉擔(dān)任中航基金管理有限公司監(jiān)事會職工監(jiān)事。

卓之琳女士，職工監(jiān)事，1989年2月生，中國國籍，碩士研究生，畢業(yè)于美國紐約大

學(xué)理工學(xué)院管理學(xué)專業(yè)。曾供職于中國光大銀行股份有限公司北京分行蘇州街支行、北京分

行托管業(yè)務(wù)部。2018年4月加入中航基金管理有限公司，現(xiàn)任綜合管理部總監(jiān)助理。自2022

年2月起，經(jīng)選舉擔(dān)任中航基金管理有限公司監(jiān)事會職工監(jiān)事。

裴榮榮女士，公司副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，1986年12月生，中國國籍，中共黨員，碩

士研究生，畢業(yè)于北京大學(xué)與英國倫敦大學(xué)學(xué)院合作開設(shè)工商管理專業(yè)，香港注冊會計師、

加拿大注冊會計師。曾任職于中瑞岳華會計師事務(wù)所、安永華明會計師事務(wù)所、中航證券有

限公司；2019年9月加入中航基金管理有限公司，擔(dān)任財務(wù)負(fù)責(zé)人；2021年12月15日起，

擔(dān)任中航基金管理有限公司副總經(jīng)理兼財務(wù)負(fù)責(zé)人，現(xiàn)兼任北京證券業(yè)協(xié)會運(yùn)營與托管經(jīng)理

人聯(lián)席會成員。

鄧海清先生，公司副總經(jīng)理，首席投資官，1976年8月生，中國國籍，中共黨員，復(fù)

旦大學(xué)金融學(xué)博士、中國人民銀行金融研究所博士后。曾供職于國金證券股份有限公司、宏

源證券股份有限公司研究所、中信證券研究部、資管部、九州證券、螞蟻金服研究院、華爾

街見聞研究院、中國財富管理50人論壇（中關(guān)村國研財富管理研究院）高級研究員，兼任

清華大學(xué)五道口金融學(xué)院不動產(chǎn)研究中心高級研究員；2020年7月至12月兼任中航基金管

理有限公司獨立董事；2020年12月加入中航基金管理有限公司擔(dān)任首席投資官；2021年

12月15日起，擔(dān)任中航基金管理有限公司副總經(jīng)理。

王君彧先生，公司首席信息官，1979年10月生，中國國籍，中共黨員，碩士研究生，

曾任職于深圳金證科技股份有限公司任信息系統(tǒng)開發(fā)，中航證券有限公司先后任系統(tǒng)開發(fā)

中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書

崗、金融創(chuàng)新部開發(fā)負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2023年4月加入中航基金管

理有限公司，自2023年5月31日起，擔(dān)任中航基金管理有限公司首席信息官，現(xiàn)兼任北京

證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新與發(fā)展專業(yè)委員會委員、北京證券業(yè)協(xié)會金融科技與信息技術(shù)委員會委員。

2、本基金基金經(jīng)理

韓浩先生，總經(jīng)理助理，權(quán)益投資部基金經(jīng)理，中國國籍，工商管理碩士，具有10年

以上業(yè)內(nèi)從業(yè)經(jīng)驗。曾供職于中國民族證券有限責(zé)任公司、金元證券股份有限公司、中航證

券有限公司。2017年12月至2023年12月，擔(dān)任中航混改精選混合型證券投資基金基金經(jīng)

理；2018年2月至今，擔(dān)任中航軍民融合精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2018年4月

至今，擔(dān)任中航新起航靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2023年3月至今，擔(dān)任中

航華證商飛高端制造產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理；2023年8月至今，擔(dān)

任中航機(jī)遇領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。

3、投資決策委員會成員

主席：劉建先生，中航基金管理有限公司副董事長、督察長、代任總經(jīng)理。

副主席：鄧海清先生，中航基金管理有限公司副總經(jīng)理、首席投資官。

韓浩先生，中航基金管理有限公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資部兼研究部總經(jīng)理、

權(quán)益投資部基金經(jīng)理。

委員：齊求實先生，中航基金管理有限公司研究部副總經(jīng)理。

茅勇峰先生，中航基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理。

龍川先生，中航基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、量化投資部總經(jīng)理、基

金經(jīng)理。

傅浩先生，中航基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。

王子瑞先生，中航基金管理有限公司權(quán)益投資部基金經(jīng)理助理。

4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

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10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)

部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，

采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，

防止違反基金合同行為的發(fā)生；

4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)；

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

五、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益；

2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)

容、基金投資計劃等信息；

4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

六、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

（1）全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透

到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。

（2）獨立性原則。公司設(shè)立獨立的督察長與監(jiān)察稽核部門，并使它們保持高度的獨立

性與權(quán)威性。

（3）相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實可行的

相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。

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（4）有效性原則。公司的內(nèi)部風(fēng)險控制工作必須從實際出發(fā)，主要通過對工作流程的

控制，進(jìn)而實現(xiàn)對各項經(jīng)營風(fēng)險的控制。

（5）防火墻原則。公司的投資管理、基金運(yùn)作、計算機(jī)技術(shù)系統(tǒng)等相關(guān)部門，在物理

上和制度上適當(dāng)隔離。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督處罰

措施。

（6）適時性原則。公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的制定，應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司

經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境

的改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。

2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

（1）控制環(huán)境

公司董事會重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。公司在董事會下設(shè)立了合規(guī)

與風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)對公司在經(jīng)營管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和風(fēng)險狀況進(jìn)

行檢查和評估，對公司監(jiān)察稽核制度的有效性進(jìn)行評價，監(jiān)督公司的財務(wù)狀況，審計公司的

財務(wù)報表，評價公司的財務(wù)表現(xiàn)，保證公司的財務(wù)運(yùn)作符合法律的要求和運(yùn)行的會計標(biāo)準(zhǔn)。

公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司

董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會，就基金投資等發(fā)表專業(yè)意見及

建議。另外，在公司高級管理層下設(shè)立了風(fēng)險控制委員會，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理和基金運(yùn)作

中的風(fēng)險進(jìn)行研究，制定相應(yīng)的控制制度，并實行相關(guān)的風(fēng)險控制措施。

此外，公司設(shè)有督察長，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對公司和基金運(yùn)作的合法性、

合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險事件時向公司

董事長和中國證監(jiān)會報告。

（2）風(fēng)險評估

公司風(fēng)險控制人員定期評估公司風(fēng)險狀況，范圍包括所有能對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的

內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報

告報公司董事會及高層管理人員。

（3）操作控制

公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制

衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運(yùn)作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相

互獨立，并且有獨立的報告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核對、相互牽制。

各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減

少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書面管理制度。

在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，每項業(yè)務(wù)操

作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)

格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。

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（4）信息與溝通

公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，

保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達(dá)適當(dāng)?shù)?
人員進(jìn)行處理。

（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核

公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部，履行監(jiān)督、稽核職能，檢查、評價公司內(nèi)

部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管

理及基金運(yùn)作中的相關(guān)風(fēng)險，及時提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。監(jiān)察

稽核人員具有相對的獨立性，定期不定期出具監(jiān)察稽核報告。

3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管理層的

責(zé)任。

（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確。

（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情況

（一）基金托管人概況

公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

公司法定英文名稱：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD

法定代表人：任德奇

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號

辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號

郵政編碼：200336

注冊時間：1987年3月30日

注冊資本：742.63億元

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號

聯(lián)系人：方圓

電話：95559

交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)鈔行之一。

1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全國性的國有股份制商業(yè)銀

行，總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007年5月在上海

證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù)14年躋身《財富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營業(yè)收入

排名第161位；列《銀行家》(TheBanker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。

截至2024年9月30日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣14.59萬億元。2024年前三季度，

交通銀行實現(xiàn)凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣686.90億元。

交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部（下文簡稱“托管部”）。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和

銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技

術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支

誠實勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。

（二）主要人員情況

任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟(jì)師。

任先生2020年1月起任本行董事長（其中：2019年12月至2020年7月代為履行行長

職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長（其中：2019年4月至2020

年1月代為履行董事長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2019年12月任本行行長；2016

年12月至2018年6月任中國銀行執(zhí)行董事、副行長，其中：2015年10月至2018年6月

兼任中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海

人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長，2003年8月至

2014年5月歷任中國建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風(fēng)險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)

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理、湖北省分行行長、風(fēng)險管理部總經(jīng)理；1988年7月至2003年8月先后在中國建設(shè)銀行

岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中國建設(shè)銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風(fēng)

險管理部工作。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。

張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟(jì)師。

張先生2024年6月起任本行行長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分行行長，

總行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、

研究室副主任等職務(wù)。張先生于1998年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004年于

中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。

徐鐵先生，資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。

徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年4月任本行

資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、

保險與養(yǎng)老金部副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理、保險保障業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生

2000年于復(fù)旦大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截至2024年9月30日，交通銀行共托管證券投資基金828只。此外，交通銀行還托管

了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、理財產(chǎn)品、信托計劃、私

募投資基金、保險資金、全國社?；稹⒒攫B(yǎng)老保險基金、劃轉(zhuǎn)國有股權(quán)充實社?；?、

養(yǎng)老保障管理基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、期貨公司資產(chǎn)管理計劃、QFI證券投資

資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP等產(chǎn)品。

二、基金托管人的內(nèi)部控制制度

（一）內(nèi)部控制目標(biāo)

交通銀行嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，托管

部業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項規(guī)章，通過對各種風(fēng)險的識別、評估、控制及緩釋，有

效地實現(xiàn)對各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

（二）內(nèi)部控制原則

1、合法性原則：托管部制定的各項制度符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并

貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動始終。

2、全面性原則：托管部建立各二級部自我監(jiān)控和風(fēng)險合規(guī)部風(fēng)險管控的內(nèi)部控制機(jī)制，

覆蓋各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，

建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制。

3、獨立性原則：托管部獨立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交通銀行的自

有資產(chǎn)相互獨立，對不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理。

4、制衡性原則：托管部貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織架構(gòu)的設(shè)置上確保各

二級部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點。

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5、有效性原則：托管部在崗位、業(yè)務(wù)二級部和風(fēng)險合規(guī)部三級內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，

形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過行之有效的控制流程、控制

措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項內(nèi)控管理目標(biāo)被有效執(zhí)行。

6、效益性原則：托管部內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)的風(fēng)險控

制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。

（三）內(nèi)部控制制度及措施

根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

指引》等法律法規(guī)，托管部制定了一整套嚴(yán)密、完整的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確

?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《交

通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交

通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)營檔案管理辦法》等，

并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)

范，業(yè)務(wù)管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，落實各項安全隔離措施，相關(guān)信息披露

由專人負(fù)責(zé)。

托管部通過對基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實現(xiàn)全流程、

全鏈條的風(fēng)險管理，聘請國際著名會計師事務(wù)所對基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行國際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控

制評審。

三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管

理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)

的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支

付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核

查。

交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證

券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時通知基金管理人予

以糾正，基金管理人收到通知后及時確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。交通銀行有權(quán)對通知事項進(jìn)行復(fù)查，

督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢煌ㄣy行通知的違規(guī)事項未能及時糾正的，交通銀行按

規(guī)定報告中國證監(jiān)會。

交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正。

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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人直銷柜臺以及網(wǎng)上交易平臺。

（1）直銷柜臺

名稱：中航基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院1號樓1層101內(nèi)10層B1001號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院北京亞洲金融大廈D座第8層801\805\806

單元

法定代表人：楊彥偉

聯(lián)系人：楊娜

電話：010-56716116

（2）網(wǎng)上交易平臺

投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺辦理本基金基金份額的認(rèn)購、申購、贖回、定

期定額投資等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄基金管理人網(wǎng)站查詢?；鸸芾砣?
網(wǎng)址：www.avicfund.cn。

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

其他銷售機(jī)構(gòu)詳見基金管理人官網(wǎng)的公示。

二、登記機(jī)構(gòu)

名稱：中航基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院1號樓1層101內(nèi)10層B1001號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院北京亞洲金融大廈D座第8層801\805\806

單元

法定代表人：楊彥偉

聯(lián)系人：王磊

電話：010-56716146

三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

經(jīng)辦律師：安冬、陸奇

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聯(lián)系人：陸奇

四、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

名稱：中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市豐臺區(qū)麗澤路20號院1號樓南樓20層

辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤路20號院1號樓南樓20層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：李尊農(nóng)、喬久華

聯(lián)系人：張治明

聯(lián)系電話：15801669460

傳真：010-51423816

經(jīng)辦會計師：袁春然、張治明

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第六部分基金的募集

一、基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定

募集本基金募集。

本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2017年6月29日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2017]1077號文

準(zhǔn)予募集注冊。

本基金運(yùn)作方式為契約型開放式，存續(xù)期間為不定期。

二、基金份額類別設(shè)置

在投資者認(rèn)購、申購時收取前端認(rèn)購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，

但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購、

申購時不收取前端認(rèn)購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，且從本類別基金

資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)

置代碼，分別計算和公告兩類基金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情

況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基

金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。

三、募集期限

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

四、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

五、基金份額發(fā)售面值、認(rèn)購費用及認(rèn)購份額的計算

1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

2、本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費，認(rèn)購費率隨認(rèn)購金額的增加而遞減。投資

者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費率按單筆分別計算。C類基金份額不收取認(rèn)購費用，

收取銷售服務(wù)費用。

本基金基金份額的認(rèn)購費率見下表：

份額類型 認(rèn)購費率（單筆認(rèn)購金額M） 

A類基金份額 M＜100萬 1.2% 

100萬≤M＜300萬 1.0% 

300萬≤M＜500萬 0.6% 

M≥500萬 每筆1000元 



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C類基金份額 0 



認(rèn)購費用由認(rèn)購基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)

生的市場推廣、銷售、登記等各項費用。

3、認(rèn)購份額的計算

（1）若投資者選擇認(rèn)購A類基金份額，則認(rèn)購份額計算公式為：

1）當(dāng)認(rèn)購費用適用比例費率時，認(rèn)購份額的計算公式為：

凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）

認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額

認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值

2）當(dāng)認(rèn)購費用適用固定金額時，認(rèn)購份額的計算方式如下：

認(rèn)購費用＝固定金額

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費用

認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值

認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的

收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者分別投資10,000元和1,000萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購利息分別為

2.00元和2,000.00元，則兩筆認(rèn)購中投資者可得到的認(rèn)購份額計算如下：

認(rèn)購1：認(rèn)購金額10,000元，認(rèn)購利息2.00元，對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%。

凈認(rèn)購金額＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42（元）

認(rèn)購費用＝10,000-9,881.42＝118.58（元）

認(rèn)購份額＝（9,881.42＋2.00）/1.00＝9,883.42（份）

即：投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%，假定該筆

認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息為2.00元，則可得到9,883.42份A類基金份額。

認(rèn)購2：認(rèn)購金額1,000萬元，認(rèn)購利息2,000.00元，對應(yīng)的認(rèn)購費用為1,000元。

認(rèn)購費用＝1,000（元）

凈認(rèn)購金額=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）

認(rèn)購份額＝（9,999,000+2,000.00）/1.00=10,001,000.00（份）

即：投資者投資1,000萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，對應(yīng)的認(rèn)購費用為1,000元，假定

該筆認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息為2000.00元，則可得到10,001,000.00份A類基金份額。

（2）若投資者選擇認(rèn)購C類基金份額，則認(rèn)購的計算公式為：

認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值

認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的

收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

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例：某投資人在認(rèn)購期投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)

購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如下：

認(rèn)購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份

即：投資人投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時，假設(shè)該筆認(rèn)購資

金產(chǎn)生的利息為利息為30.00元，則可得到100,030.00份C類基金份額。

六、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、本基金每個賬戶單筆最低認(rèn)購金額為100元（含認(rèn)購費）。

3、本基金募集期間對單個份額持有人最高累計認(rèn)購金額不設(shè)限制。各銷售機(jī)構(gòu)對最低

認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

4、基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認(rèn)購的數(shù)量限制，必須在調(diào)整實施前兩個工作日

在規(guī)定媒介上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。

5、如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管

理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某

些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部

或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

6、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額。

七、募集資金利息的處理方式

有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利

息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

八、募集資金的管理

基金募集行為結(jié)束前，投資者的認(rèn)購款項只能存入基金募集專用賬戶，任何人不得動用。

九、募集結(jié)果

截至2018年2月2日，基金募集工作已經(jīng)順利結(jié)束。經(jīng)中喜會計師事務(wù)所驗資，本次募集

的凈認(rèn)購金額為人民幣284,536,905.94元。本次募集所有認(rèn)購款項在基金驗資確認(rèn)日之前產(chǎn)

生的銀行利息共計人民幣15,210.77元。本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為2,019戶，按照每份基金份

額初始面值人民幣1.00元計算，募集期募集資金及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計

284,552,116.71份，已全部計入投資者基金賬戶，歸投資者所有。本次募集所有資金已全額

劃入本基金在基金托管人交通銀行股份有限公司開立的中航軍民融合精選混合型證券投資

基金托管專戶。

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第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效情況

自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨?yīng)

當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。本基金合同已于2018年2月9日正式生效。

自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不超過200人或者基

金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作

日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、

與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

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第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明

書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)

站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他

方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金

合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購與贖回的開始時間

本基金A類及C類份額已于2018年3月12日起開始辦理日常申購業(yè)務(wù)。

本基金A類及C類份額已于2018年3月12日起開始辦理日常贖回業(yè)務(wù)。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接

收的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類別基金份額凈值

為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款

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項，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。

投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生

巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請

日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日（包括該日）內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)

行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售

機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收

到申請。申購和贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資人

應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、本基金每個賬戶單筆最低申購金額為10元。各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交易級差

有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。

投資者可多次申購，對單個投資者的累計持有基金份額不設(shè)上限限制。

2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于10份基金份

額。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個賬戶的余額不足10份的，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)對該基金份額

持有人的基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過戶等業(yè)務(wù)，

具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)）。

3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人

可以采取規(guī)定單個投資者申購金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申購比例上限，以及拒

絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請

參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額等數(shù)量

限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格和費用

1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告兩類基金份額

凈值和兩類基金份額累計凈值。本基金兩類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小

數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值

在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計

算或公告。

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2、申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日某一類別的基金份額凈值，有效份額單位為

份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔(dān)。

本基金A類基金份額在申購時收取申購費，申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資者

在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。C類基金份額不收取申購費用，收

取銷售服務(wù)費用。

本基金A類基金份額的申購費用由該類基金份額的投資人承擔(dān)，用于基金的市場推廣、

銷售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費用。

本基金基金份額的申購費率見下表：

份額類型 申購費率（單筆申購金額M） 

A類基金份額 M＜100萬 1.5% 

100萬≤M＜300萬 1.2% 

300萬≤M＜500萬 0.8% 

M≥500萬 每筆1000元 

C類基金份額 0 



3、申購份額的計算

（1）若投資者選擇申購A類基金份額，則申購份額計算公式為：

1）當(dāng)申購費用適用比例費率時，申購份額的計算公式為：

凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）

申購費用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值

2）當(dāng)申購費用適用固定金額時，申購份額的計算方式如下：

申購費用＝固定金額

凈申購金額=申購金額－申購費用

申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者分別投資10,000元和1,000萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本

基金A類基金份額的基金份額凈值為1.2600元，則兩筆申購中投資者可得到的申購份額計算

如下：

申購1：申購金額10,000元，對應(yīng)的申購費率為1.5%。

凈申購金額＝10,000/（1＋1.50%）＝9,852.22（元）

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申購費用＝10,000-9,852.22＝147.78（元）

申購份額＝9,852.22/1.2600＝7819.22（份）

即：投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費率為1.5%，假設(shè)申購

當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.2600元，則其可得到本基金A類基金份額

7819.22份。

申購2：申購金額1,000萬元，對應(yīng)的申購費用為1,000元。

申購費用＝1,000（元）

凈申購金額=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）

申購份額＝9,999,000/1.2600=7,935,714.29（份）

即：投資者投資1,000萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費用為1,000元，假設(shè)

申購當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.2600元，則其可得到本基金A類基金份額

7,935,714.29份。

（2）若投資者選擇申購C類基金份額，則申購的計算公式為：

申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基金C類基金份

額的基金份額凈值為1.2600元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如下：

申購份額＝100,000/1.2600＝79,365.08份

即：投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基金C類基金份

額的基金份額凈值為1.2600元，則其可得到本基金C類基金份額79,365.08份。

4、贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日某一類別基金份額凈值并扣除相應(yīng)

的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此

產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

（1）贖回費用

本基金A類基金份額、C類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減。

本基金基金份額的贖回費率見下表：

累計持有期間（Y） 贖回費率 

A類基金份額 

Y＜7日 1.50% 

7日≤Y＜30日 0.75% 

30日≤Y＜1年 0.50% 

1年≤Y＜2年 0.25% 



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Y≥2年 0 

C類基金份額 

Y＜7日 1.50% 

7日≤Y＜30日 0.50% 

Y≥30日 0 



注：1年指365日，1個月以30日計算。

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收

取。對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.50%的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有

期少于30日的投資人，贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于30日但少于3個月

的投資人，將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于3個月但少于6

個月的投資人，將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于6個月的投

資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記

費和其他必要的手續(xù)費。

（2）贖回金額的計算

贖回金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值

贖回費用＝贖回金額×贖回費率

凈贖回金額＝贖回金額－贖回費用

例：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期限為5個月，對應(yīng)的贖回費

率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值是1.0500元，則其可得到

的凈贖回金額為：

贖回金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元

贖回費用＝10,500.00×0.50%＝52.50元

凈贖回金額＝10,500.00－52.50＝10,447.50元

即：某投資人贖回持有的10,000份本基金A類基金份額，持有期限為5個月，假設(shè)贖

回當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為

10,447.50元。

5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費

率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定

基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門

要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費用。

7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估

值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、拒絕或暫停申購的情形

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發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利

益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷

售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例

達(dá)到或者超過50%，或者變相違反50%集中度的情形時。

8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或

單筆申購金額上限的。

9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人暫停

基金估值，并可暫停接受基金申購申請。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人

的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人

的申購申請全部或部分被拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消

除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受投資人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人暫停

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基金估值，并可采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在

當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，

應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期

支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖

回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人

應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投

資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦

理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受

理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日某一類別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全

部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖

回處理。

（3）如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額占前一開放日基金

總份額的比例超過20%時，本基金管理人可以對該單個基金份額持有人超過前述約定比例的

贖回申請實施延期贖回。

對該單個基金份額持有人不超過前述比例的贖回申請，與當(dāng)日其他贖回申請一起，按上

述（1）、（2）方式處理。如下一開放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出

前述比例約定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回

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的基金份額占前一開放日基金總份額的比例低于前述比例。

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措施，并在

規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有

必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超

過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定

媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫

停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，

最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，并公布最近1

個開放日的兩類基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回

的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人

管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人

屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)

會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登

記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理

人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是

指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件

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的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可

以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押等業(yè)務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益

一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，并依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

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第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金的投資目標(biāo)在于把握中國軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的投資機(jī)會，分享軍民融合相關(guān)

上市公司的持續(xù)投資收益，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上，力求為基金份額持有人獲取超過

業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票

（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、國債、金融債、央行票據(jù)、

地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)、

短期融資券、超級短期融資券、資產(chǎn)支持證券、次級債、債券回購、銀行存款、貨幣市場工

具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)

定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，其余資產(chǎn)投

資于債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券等金融工具；投資于“軍民融合”主題相關(guān)證券的

投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)

的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款

等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

本基金界定的“軍民融合”主題主要聚焦于在國家適當(dāng)控制的前提下，充分參與市場競

爭、充分參與軍工生產(chǎn)建設(shè)的軍民融合企業(yè)，主要包含兩部分，“民參軍”指的是在得到國

家軍工認(rèn)證后，有資格去參與軍工配套產(chǎn)品生產(chǎn)，將公司合適的產(chǎn)品提供給軍隊使用或者民

間資本進(jìn)入國防科技工業(yè)投資建設(shè)領(lǐng)域，有序參與軍工企業(yè)的改組改制的民營企業(yè)；“軍轉(zhuǎn)

民”將軍工技術(shù)（非核心技術(shù)）轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移到民營企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，推動軍工服務(wù)

國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軍工企業(yè)。本基金還將重點關(guān)注流動性較好、風(fēng)險水平合理、到期收益率與

信用質(zhì)量相對較高的債券品種。

（一）資產(chǎn)配置策略

在大類資產(chǎn)配置中，本基金將主要考慮：（1）宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，包括GDP增長率、工業(yè)

增加值、PPI、CPI、市場利率變化、進(jìn)出口數(shù)據(jù)變化等；（2）微觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，包括各行業(yè)

主要企業(yè)的盈利變化情況及盈利預(yù)期等；（3）市場指標(biāo)，包括股票市場與債券市場的漲跌

及預(yù)期收益率、市場整體估值水平及與國外市場的比較、市場資金的供求關(guān)系及其變化等；

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（4）政策因素，包括財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策及其它與證券市場密切相關(guān)的各種政

策。本基金根據(jù)上述研究，分析市場風(fēng)險相對變化趨勢，及時確定基金資產(chǎn)在股票、債券以

及貨幣市場工具等類別資產(chǎn)間的分配比例，有效管理市場風(fēng)險，提高基金收益率。

（二）股票投資策略

本基金的備選股票包括所有受益于軍民融合的相關(guān)股票標(biāo)的，涉及軍轉(zhuǎn)民和民參軍兩個

層面，界定為同時從事軍品和民品生產(chǎn)的軍工相關(guān)企業(yè)以及有意向參與軍品生產(chǎn)或軍工企業(yè)

混改進(jìn)程的民營上市企業(yè)。具體來講，軍民融合主題下所涵蓋的行業(yè)板塊包括：

1、同時參與軍品和民品的國有軍工上市企業(yè)；

2、已經(jīng)取得武器裝備質(zhì)量管理體系證書、武器裝備生產(chǎn)保密資格證書、武器裝備科研

生產(chǎn)許可證和裝備承制單位資格證書等全部或部分證書，已經(jīng)參與或準(zhǔn)備參與到軍工生產(chǎn)體

系的民營上市企業(yè)；

3、在軍民技術(shù)差異較小的通訊、電子、計算機(jī)、機(jī)械、化工、能源動力、材料等領(lǐng)域

內(nèi)，雖然尚未取得相關(guān)資質(zhì)但對軍民融合戰(zhàn)略有潛在參與意愿的民營上市企業(yè)；

未來若出現(xiàn)其他受益于軍民融合戰(zhàn)略發(fā)展的上市公司，本基金也應(yīng)在深入研究的基礎(chǔ)

上，本著審慎的原則將其列入備選股票。

軍民融合定位為國家發(fā)展戰(zhàn)略，受到政策傾斜鼓勵。本基金將通過對政府政策的分析研

究，把握政府政策趨勢，在綜合考慮軍民融合主題上市公司行業(yè)流動性和估值水平的基礎(chǔ)上，

對股票的基本面進(jìn)行篩選。選擇過程將根據(jù)基金管理人長期研究和實踐驗證形成的企業(yè)價值

評估體系，應(yīng)用基本面分析方法，以定性和定量分析為基礎(chǔ)，綜合考察多方面因素對股票做

出選擇。

1、本基金在定性分析方面將側(cè)重企業(yè)競爭優(yōu)勢及企業(yè)治理等，主要包括以下幾個方面：

1）企業(yè)的競爭優(yōu)勢是企業(yè)獲得長期增長的根本動力。本基金對企業(yè)競爭優(yōu)勢的分析將

從企業(yè)的技術(shù)、管理、品牌和成本等各方面綜合考慮，同時結(jié)合軍民融合主題的特點。本基

金將選擇具有市場優(yōu)勢的企業(yè)，主要是指公司現(xiàn)在或未來有可能在行業(yè)細(xì)分市場中占據(jù)較大

的市場份額，或擁有較高的市場份額增長率；

2）在公司治理方面，本基金主要是對上市公司經(jīng)營管理層面的組織和制度上的靈活性、

完整性和規(guī)范性的全面考察，包括對所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離、對股東利益的保護(hù)、經(jīng)營管理

的自主性、政府及母公司對公司內(nèi)部的干預(yù)程度，管理決策的執(zhí)行和傳達(dá)的有效性，股東會、

董事會和監(jiān)事會的實際執(zhí)行情況，企業(yè)改制徹底性、企業(yè)內(nèi)部控制的制訂和執(zhí)行情況等。

2、在定量方面，本基金將依據(jù)公司成長階段的不同而有所側(cè)重：

1）對于成長股而言，本基金通過成長能力分析指標(biāo)評估上市公司未來的盈利增長速度，

重點關(guān)注收入增長率、營業(yè)利潤增長率和凈利潤增長率等一系列指標(biāo)；

2）價值投資的主要關(guān)注點則在于尋找市場上被低估的股票，綜合考察市盈率（PE）、

市盈率相對盈利增長比率（PEG）、市銷率（PS）和總市值等。

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本基金將綜合考慮政策推進(jìn)的速度、市場趨勢的判斷和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素，動態(tài)調(diào)整

持有股票組合?？傮w而言，成長股與價值股在股票資產(chǎn)中進(jìn)行相對均衡的配置，適度調(diào)整，

以控制因風(fēng)格帶來的投資風(fēng)險，降低組合波動的風(fēng)險，提高整體收益率。當(dāng)行業(yè)與上市公司

的基本面、股票的估值水平出現(xiàn)較大變化時，本基金將對股票組合適時進(jìn)行調(diào)整。

（三）債券投資策略

在大類資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，本基金將依托基金管理人固定收益團(tuán)隊的研究成果，綜合分

析市場利率和信用利差的變動趨勢，采取久期調(diào)整、收益率曲線配置和券種配置等積極投資

策略，把握債券市場投資機(jī)會，實施積極主動的組合管理，以獲取穩(wěn)健的投資收益。

1、久期管理

本基金將在對國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)要素變化趨勢進(jìn)行分析和判斷的基礎(chǔ)上，通過有效控制風(fēng)

險，基于對利率水平的預(yù)測和混合型基金中債券投資相對被動的特點，進(jìn)行以“目標(biāo)久期”

為中心的資產(chǎn)配置，以收益性和安全性為導(dǎo)向配置債券組合。

2、期限結(jié)構(gòu)配置

由于期限不同，債券對市場利率的敏感程度也不同，本基金將結(jié)合對收益率曲線變化的

預(yù)測，采取主動型策略，直接進(jìn)行期限結(jié)構(gòu)配置，通過分析和情景測試，確定長期、中期、

短期三種債券的投資比例。

3、確定類屬配置

收益率利差策略是債券資產(chǎn)在類屬間的主要配置策略。本基金在充分考慮不同類型債券

流動性、稅收以及信用風(fēng)險等因素基礎(chǔ)上，進(jìn)行類屬的配置，優(yōu)化組合收益。

4、個債選擇

本基金在綜合考慮上述配置原則基礎(chǔ)上，通過對個體券種的價值分析，重點考察各券種

的收益率、流動性、信用等級，選擇相應(yīng)的最優(yōu)投資對象。本基金還將采取積極主動的策略，

針對市場定價失誤和回購套利機(jī)會等，在確定存在超額收益的情況下，積極把握市場機(jī)會。

本基金在已有組合基礎(chǔ)上，根據(jù)對未來市場預(yù)期的變化，持續(xù)運(yùn)用上述策略對債券組合進(jìn)行

動態(tài)調(diào)整。

5、中小企業(yè)私募債券投資策略

中小企業(yè)私募債券本質(zhì)上為公司債，只是發(fā)行主體擴(kuò)展到未上市的中小型企業(yè)，擴(kuò)大了

基金進(jìn)行債券投資的范圍。由于中小企業(yè)私募債券發(fā)行主體為非上市中小企業(yè)，企業(yè)管理體

制和治理結(jié)構(gòu)弱于普通上市公司，信息披露情況相對滯后，對企業(yè)償債能力的評估難度高于

普通上市公司，且定向發(fā)行方式限制了合格投資者的數(shù)量，會導(dǎo)致一定的流動性風(fēng)險。因此

本基金中小企業(yè)私募債券的投資將重點關(guān)注信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險。本基金采取自下而上的

方法建立適合中小企業(yè)私募債券的信用評級體系，對個券進(jìn)行信用分析，在信用風(fēng)險可控的

前提下，追求合理回報。本基金根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對可選的中小企業(yè)私募債券品種進(jìn)

行篩選過濾，重點分析發(fā)行主體的公司背景、競爭地位、治理結(jié)構(gòu)、盈利能力、償債能力、

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現(xiàn)金流水平等諸多因素，給予不同因素不同權(quán)重，采用數(shù)量化方法對主體所發(fā)行債券進(jìn)行打

分和投資價值評估，選擇發(fā)行主體資質(zhì)優(yōu)良，估值合理且流通相對充分的品種進(jìn)行適度投資。

6、可轉(zhuǎn)換債券投資策略

本基金利用可轉(zhuǎn)換債券的債券底價和到期收益率來判斷轉(zhuǎn)債的債性，增強(qiáng)本金投資的相

對安全性。利用可轉(zhuǎn)換債券溢價率來判斷轉(zhuǎn)債的股性，在市場出現(xiàn)投資機(jī)會時優(yōu)先選擇股性

強(qiáng)的品種，獲取超額收益。

（四）資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金管理人通過考量宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、提前償還率、違約率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資

產(chǎn)所在行業(yè)景氣情況等因素，預(yù)判資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變動；研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)測提

前償還率變化對標(biāo)的證券平均久期及收益率曲線的影響，同時密切關(guān)注流動性變化對標(biāo)的證

券收益率的影響，在嚴(yán)格控制信用風(fēng)險暴露程度的前提下，通過信用研究和流動性管理，選

擇風(fēng)險調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行投資。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于“軍民融合”主題相關(guān)證券

的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值

的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA-以上（含AA-）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3

個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值

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的40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；

（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；

（14）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開

放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本

基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的30%；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。因

證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（15）、（16）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基

金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊

情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

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益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項

進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本

基金可不受上述規(guī)定的限制。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×75%+中債綜合指數(shù)收益率×25%

滬深300指數(shù)是上海證券交易所和深圳證券交易所共同推出的滬深兩個市場第一個統(tǒng)

一指數(shù)；該指數(shù)編制合理、透明，有一定市場覆蓋率，不易被操縱，并且有較高的知名度和

市場影響力，適合作為本基金股票投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。中債綜合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算

有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場

（銀行間市場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短

期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金債券投資

的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

如果今后證券市場中有其他代表性更強(qiáng)，或者指數(shù)編制單位停止編制該指數(shù)，或者更科

學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本基金時，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益

的原則，根據(jù)實際情況在履行適當(dāng)?shù)某绦虿⒔?jīng)基金托管人同意后對業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)

整，而無需召開基金份額持有人大會。本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，

不決定也不必然反映本基金的投資策略。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但

低于股票型基金，屬于中等風(fēng)險水平的投資品種。

七、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、

凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，認(rèn)為其真實、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日（“報告期末”），本報告所列財務(wù)數(shù)

據(jù)未經(jīng)審計。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 權(quán)益投資 24,146,623.92 85.38 



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 其中：股票 24,146,623.92 85.38 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 - - 

 其中：債券 - - 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 2,170,836.18 7.68 

8 其他資產(chǎn) 1,963,523.49 6.94 

9 合計 28,280,983.59 100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) 

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - 

B 采礦業(yè) - - 

C 制造業(yè) 12,399,546.00 47.04 

D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - 

E 建筑業(yè) - - 

F 批發(fā)和零售業(yè) - - 

G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 1,048,509.00 3.98 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 5,509,458.92 20.90 

J 金融業(yè) - - 

K 房地產(chǎn)業(yè) - - 

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - 

M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 5,189,110.00 19.69 

N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - 

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) - - 

S 綜合 - - 

 合計 24,146,623.92 91.61 



2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通股票。

3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

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3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 

1 688631 萊斯信息 38,106 2,774,878.92 10.53 

2 688568 中科星圖 73,000 2,734,580.00 10.38 

3 301091 深城交 71,400 2,661,078.00 10.10 

4 300284 蘇交科 306,800 2,528,032.00 9.59 

5 600562 國?？萍?162,100 2,497,961.00 9.48 

6 000801 四川九洲 240,900 2,495,724.00 9.47 

7 001696 宗申動力 168,300 2,482,425.00 9.42 

8 002085 萬豐奧威 163,000 2,466,190.00 9.36 

9 600990 四創(chuàng)電子 120,100 2,457,246.00 9.32 

10 000099 中信海直 56,100 1,048,509.00 3.98 



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報告期末未持有股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

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無。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

無。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報告期末未持有國債期貨。

10.3本期國債期貨投資評價

無。

11、投資組合報告附注

11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰的情況的說明

蘇交科（代碼：300284）

2024年2月28日，江蘇證監(jiān)局對蘇交科未充分核查獨立董事任職情況，對外公告的《獨

立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實不符采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入期貨證券市場

誠信檔案。

2024年2月23日，深圳證券交易所對蘇交科未充分核查獨立董事任職情況，對外公告

的《獨立董事候選人聲明》和《獨立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實不符采取出具監(jiān)管函的監(jiān)

管措施。

萬豐奧威（代碼：002085）

2024年4月22日，浙江證監(jiān)局對萬豐奧威在答復(fù)投資者提問時，存在誤導(dǎo)性陳述采取

出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

2024年4月19日，深圳證券交易所對萬豐奧威在互動易平臺的恢復(fù)表述不準(zhǔn)確，存在

誤導(dǎo)性陳述的情形采取出具監(jiān)管函的監(jiān)管措施。

四創(chuàng)電子（代碼：600990）

2024年8月30日，安徽證監(jiān)局對四創(chuàng)電子存貨報廢及減值內(nèi)控不完善、收入確認(rèn)政策

執(zhí)行不到位、備貨生產(chǎn)審批流程缺失采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠

信檔案。

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本基金投資蘇交科、萬豐奧威、四創(chuàng)電子的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。

本基金除蘇交科、萬豐奧威、四創(chuàng)電子外，投資的前十大證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)

監(jiān)管部門立案調(diào)查，或者在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)和處罰的情形。

11.2基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明

基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定股票庫之內(nèi)的股票。

11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 5,873.66 

2 應(yīng)收證券清算款 1,845,563.58 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 112,086.25 

6 其他應(yīng)收款 - 

7 其他 - 

8 合計 1,963,523.49 



11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。

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第十部分基金的業(yè)績

本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱

讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為2018年2月9日，基金合同生效以來（截至2024年9月30日）

的投資業(yè)績及同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：

1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

中航軍民融合精選A

階段 份額凈值增長 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2018.2.9-2018.12.31 率①-15.15% 0.86% -18.16% 1.03% 3.01% -0.17% 

2019.1.1-2019.12.31 20.98% 1.10% 26.86% 0.93% -5.88% 0.17% 

2020.1.1-2020.12.31 51.73% 1.26% 20.36% 1.07% 31.37% 0.19% 

2021.1.1-2021.12.31 16.21% 1.45% -3.12% 0.88% 19.33% 0.57% 

2022.1.1-2022.12.31 -21.84% 1.85% -16.28% 0.96% -5.56% 0.89% 

2023.1.1-2023.12.31 -21.89% 1.18% -8.04% 0.63% -13.85% 0.55% 

2024.1.1-2024.09.30 -5.64% 1.64% 13.60% 0.88% -19.24% 0.76% 

自基金合同生效日起至今 4.26% 1.37% 5.88% 0.92% -1.62% 0.45% 



注：本基金整體業(yè)績比較基準(zhǔn)構(gòu)成為：滬深300指數(shù)收益率*75%+中債綜合指數(shù)收益率*25%。

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中航軍民融合精選C

階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2018.2.9-2018.12.31 -15.62% 0.86% -18.16% 1.03% 2.54% -0.17% 

2019.1.1-2019.12.31 20.60% 1.10% 26.86% 0.93% -6.26% 0.17% 

2020.1.1-2020.12.31 51.53% 1.26% 20.36% 1.07% 31.17% 0.19% 

2021.1.1-2021.12.31 16.08% 1.45% -3.12% 0.88% 19.20% 0.57% 

2022.1.1-2022.12.31 -21.92% 1.85% -16.28% 0.96% -5.64% 0.89% 

2023.1.1-2023.12.3 -21.98% 1.18% -8.04% 0.63% -13.94% 0.55% 

2024.1.1-2024.09.30 -5.71% 1.64% 13.60% 0.88% -19.31% 0.76% 

自基金合同生效日起至今 2.82% 1.37% 5.88% 0.92% -3.06% 0.45% 



注：本基金整體業(yè)績比較基準(zhǔn)構(gòu)成為：滬深300指數(shù)收益率*75%+中債綜合指數(shù)收益率*25%。

2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動

的比較（2018年2月9日至2024年9月30日）

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第十一部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基

金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的

法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。

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第十二部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；

估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券

價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了

重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價

及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），選取

估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與

基金托管人另行協(xié)商約定；

（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收

利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，

按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上

市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況

下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難

以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開

發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、

新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定

公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，選取第三方估值

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機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價確定公允價格。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值。在估值技術(shù)難以可靠計量公允價

值的情況下，按成本估值。

6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保

基金估值的公平性。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算

結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金凈值信息

計算順延錯誤而引起的損失，基金托管人不負(fù)責(zé)賠付。

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金

份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從

其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將兩類基金份額凈值結(jié)

果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份

額凈值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該

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估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確

認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對

估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤

責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在

其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲

得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠

償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任

方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中

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國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做

法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有

人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。

基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金凈值信息并發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息按約定

予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法第7項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金

資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或由于證券交易所或登記結(jié)算公司等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，

由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基

金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

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第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的

余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各

基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分

配權(quán)；

2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收

益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收

益分配；

3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配

方式是現(xiàn)金分紅；

4、基金收益分配后兩類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的兩類基

金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過

15個工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)

行。

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第十四部分基金費用與稅收

一、與基金運(yùn)作有關(guān)的費用

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；

4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露

費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護(hù)費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.0%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.0%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人在次月初3個工

作日內(nèi)出具資金劃撥指令，基金托管人復(fù)核無誤后于2個工作日內(nèi)進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假

日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人在次月初3個工

作日內(nèi)出具資金劃撥指令，基金托管人復(fù)核無誤后于2個工作日內(nèi)進(jìn)行支取。若遇法定節(jié)假

日、公休日等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。

本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。計算方

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法如下：

H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)

送銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人復(fù)核無誤后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一

次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，

支付日期順延。

銷售服務(wù)費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項費用。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費

用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令并參照行業(yè)慣例從基金財

產(chǎn)中支付。

二、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

三、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

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第十五部分基金的會計與審計

一、基金的會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以托管協(xié)

議約定方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資

格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事

務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

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第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金

合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和、完整性、及時性、簡

明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國

證監(jiān)會規(guī)定的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)

站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)

制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持

有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的

法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認(rèn)

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生

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變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說

明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活

動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額

發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基

金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)

當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周

在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份

額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報

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告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者

年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其

他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下

披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特

有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資

產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)

定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

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行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率

發(fā)生變更；

16、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

22、發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

23、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值時；

24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大

影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)

會。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作

出清算報告。清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并由律

師事務(wù)所出具法律意見書?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算

報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）投資中小企業(yè)私募債券的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后2個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介

披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金

年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招募說明書等文件中披露中小企業(yè)私

募債券的投資情況。

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（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季

度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期

末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對未公開披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息知

情人登記制度。基金管理人、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法律的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、

更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、

審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息，單只基金只

需選擇一家報刊。基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露

的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起，

按照中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可在遵循相關(guān)法律法規(guī)要求

的前提下，自主提供信息披露服務(wù)，按照《信息披露辦法》自主披露信息如產(chǎn)生信息披露費

用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

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第十七部分風(fēng)險揭示

一、投資于本基金的主要風(fēng)險

1、市場風(fēng)險

本基金為混合型證券投資基金，組合主要由股票等權(quán)益類資產(chǎn)和債券等固定收益類資產(chǎn)

組成，證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：

（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策，如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策

等，發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。

（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變

化。基金投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

（3）利率風(fēng)險。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。

基金投資于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。在利率上升時，基金持有的債券價格

下降，如基金組合久期較長，則將造成基金資產(chǎn)的損失。

（4）債券市場流動性風(fēng)險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交易相對較不

活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風(fēng)險。

（5）購買力風(fēng)險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹

的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

（6）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的

影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時，基

金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得比以前較少的收益率，這將

對基金的凈值增長率產(chǎn)生影響。

（7）信用風(fēng)險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債

券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。

（8）新股價格波動風(fēng)險。本基金可投資于新股申購，本基金所投資新股價格波動將對

基金收益率產(chǎn)生影響。

（9）債券回購風(fēng)險。債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的

風(fēng)險。債券回購的主要風(fēng)險包括信用風(fēng)險、投資風(fēng)險及波動性加大的風(fēng)險，其中，信用風(fēng)險

指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基金凈值損失

的風(fēng)險；投資風(fēng)險是指在進(jìn)行回購操作時，回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險以及由

于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，致使整個組合風(fēng)險放大的風(fēng)險；而波動性加大的風(fēng)險是指在

進(jìn)行回購操作時，在對基金組合收益進(jìn)行放大的同時，也對基金組合的波動性（標(biāo)準(zhǔn)差）進(jìn)

行了放大，即基金組合的風(fēng)險將會加大?；刭彵壤礁?，風(fēng)險暴露程度也就越高，對基金凈

值造成損失的可能性也就越大。

（10）通貨膨脹風(fēng)險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨

膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。

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2、管理風(fēng)險

基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司

內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險包括：

（1）決策風(fēng)險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程

中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；

（2）操作風(fēng)險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為

因素而可能導(dǎo)致的損失；

（3）技術(shù)風(fēng)險：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。

3、職業(yè)道德風(fēng)險：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的

損失。

4、流動性風(fēng)險

在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位

調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。

（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估

根據(jù)基金合同約定，本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，對基金資產(chǎn)流動

性風(fēng)險有一定要求。固收部分主要以增厚收益，增強(qiáng)產(chǎn)品流動性為主，主要投資于安全性較

高的標(biāo)的，如國債，政策性金融債，AA以上銀行同業(yè)存單，AA以上國企信用債等，為債券

市場流動性較好的投資標(biāo)的，流動性風(fēng)險相對偏低。

此外，本基金的備選股票包括所有受益于軍民融合的相關(guān)股票標(biāo)的，涉及軍轉(zhuǎn)民和民參

軍兩個層面，界定為同時從事軍品和民品生產(chǎn)的軍工相關(guān)企業(yè)以及有意向參與軍品生產(chǎn)或軍

工企業(yè)混改進(jìn)程的民營上市企業(yè)。本基金管理人將對股票的基本面進(jìn)行篩選，選擇過程將根

據(jù)基金管理人長期研究和實踐驗證形成的企業(yè)價值評估體系，應(yīng)用基本面分析方法，以定性

和定量分析為基礎(chǔ)，綜合考察多方面因素對股票做出選擇；主要擬投資標(biāo)的覆蓋申萬全部

28個一級子行業(yè)，具有一定的行業(yè)分散度。

在綜合考慮軍民融合主題上市公司行業(yè)流動性和估值水平的基礎(chǔ)上，本基金投資標(biāo)的在

債券及股票篩選、行業(yè)分布、換手率等多方面考量下，流動性風(fēng)險相對較低，整體風(fēng)險較為

可控。

（2）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

當(dāng)開放式基金發(fā)生巨額贖回且現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項、贖回申請總額超過7

個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價值、基金管理人認(rèn)定會對存量份額持有人構(gòu)成潛在重大不利

影響、前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技

術(shù)導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性等情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)

能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請。

本著公平對待份額持有人，并保護(hù)存量份額持有人的合法權(quán)益的原則，必要時，經(jīng)與基

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金托管人協(xié)商，依照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定及基金合同的約定，基金管理人可綜合運(yùn)用

各類流動性風(fēng)險管理工具，包括延期辦理贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、

收取短期贖回費、暫?；鸸乐?、采用擺動定價等流動性風(fēng)險管理措施，確?；鸾M合資產(chǎn)

的變現(xiàn)能力與投資者贖回需求的匹配與平衡，但這可能導(dǎo)致投資者面臨無法及時、完全地實

現(xiàn)基金份額的贖回要求或獲得贖回款項的風(fēng)險。

5、合規(guī)性風(fēng)險

指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金

合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。

6、中小企業(yè)私募債券投資風(fēng)險

基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或

由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價格下降，可能造成基金財產(chǎn)損失。此外，受市場

規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的

買入或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險，從而對基金收益造成影響。

7、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險

本基金參與資產(chǎn)支持證券投資可能面臨信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)

險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。本基金將通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y研究對資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行有效的

風(fēng)險評估和控制。

8、本基金特定投資策略帶來的風(fēng)險

本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，其余資產(chǎn)投資于債券、貨幣市場工具、

資產(chǎn)支持證券等金融工具；投資于“軍民融合”主題相關(guān)證券的投資比例不低于非現(xiàn)金基金

資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)

凈值的5%。

本基金主要投資于“軍民融合”主題的相關(guān)證券，主要股票投資范圍具有一定的行業(yè)集

中性和相關(guān)性，由此而來的行業(yè)配置風(fēng)險也是本基金產(chǎn)品的一個重要風(fēng)險來源。因此，本基

金所投資的股票可能在一定時期內(nèi)表現(xiàn)與其他未投資的股票不同，造成本基金的收益低于其

他基金。此外，由于本基金還可以投資其它品種，這些品種的價格也可能因市場中的各類變

化而出現(xiàn)一定幅度的波動，產(chǎn)生特定的風(fēng)險，并影響到整體基金的投資收益。

9、其他風(fēng)險

（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基

金可能會面臨一些特殊的風(fēng)險；

（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如計算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；

（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)

生的風(fēng)險；

（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；

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（5）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而

帶來風(fēng)險；

（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。

二、聲明

1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保?；鹜顿Y者自愿投資于本基金，須自

行承擔(dān)投資風(fēng)險。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機(jī)構(gòu)銷售，但是，

基金資產(chǎn)并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益，銷售機(jī)構(gòu)并不能

保證其收益或本金安全。

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第十八部分基金的終止與清算

一、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生

效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、基金合同的終止

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財

產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

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由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)

資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組

進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告

登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運(yùn)用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法

律行為；

（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機(jī)構(gòu)；

（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；

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（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15

年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

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（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后

30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，并按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名

冊資料；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦

理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用

基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

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（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)

定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因?qū)徲?、法律等外部?
業(yè)顧問提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、

贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管

理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了

適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配

合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其

賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

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同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于

基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將可

能有所不同。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不

限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不

限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

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（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費，但根據(jù)法律法規(guī)的

要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人

大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會

的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性

不利影響的前提下調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、銷售服務(wù)費或變更收費方式、增

加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起

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60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提

出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干

擾；

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面

表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的

計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

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（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會等基金合同約定的方式召開，會議

的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣?、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提

供便利。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會者在權(quán)益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的

基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決

截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份

額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不

影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書

面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有

人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)

他人代表出具書面意見；

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（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書

面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中

列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式

相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)

行。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)

生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

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基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外

的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托

管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票

結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)

對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督

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的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)

行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有

約束力。

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基

金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會

審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通

過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生

效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

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3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)

資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組

進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告

登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為

北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局

的，對當(dāng)事人均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金

合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律管轄并從其解釋。

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五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。

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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：中航基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院1號樓1層101內(nèi)10層B1001號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院北京亞洲金融大廈D座第8層801\805\806單

元

法定代表人：楊彥偉

成立時間：2016年6月16日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)許可[2016]1249號

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其

他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門

批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）

注冊資本：人民幣3億元

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人

名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）

辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）

法定代表人：任德奇

成立時間：1987年3月30日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發(fā)

［1987］40號文

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承

兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；

從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付

款項業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售

匯業(yè)務(wù)。

注冊資本：742.63億元人民幣

組織形式：股份有限公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

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二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金的投

資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票

（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、國債、金融債、央行票據(jù)、

地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)、

短期融資券、超級短期融資券、資產(chǎn)支持證券、次級債、債券回購、銀行存款、貨幣市場工

具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)

定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，其余資產(chǎn)投

資于債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券等金融工具；投資于“軍民融合”主題相關(guān)證券的

投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)

的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款

等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投資、

融資比例進(jìn)行監(jiān)督。

（1）本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于“軍民融合”主題相關(guān)證券

的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值

的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

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（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA-以上（含AA-）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3

個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值

的40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；

（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；

（14）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開

放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本

基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的30%；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。因

證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（15）、（16）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基

金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊

情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金投資禁止

行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

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（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項

進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本

基金可不受上述規(guī)定的限制。

4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理人參

與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。

（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與

銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對手的名單。

基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不

定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新。基金托管人在收到名單后2個工作

日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除

的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。

（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易

對手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。

5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理人選

擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定

符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資

銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；疸y行存款

業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。

（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書面

協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目

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核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職

責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、

賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)

作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。

6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督

（1）基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有

關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

（2）流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公

開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重

大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限

證券。

（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董

事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度。基金投資非公開發(fā)

行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包

括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨?yīng)至少于

首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠

的時間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi),以書面或其他雙方認(rèn)可的

方式確認(rèn)收到上述資料。

（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有

關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價

格、鎖定期,基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流

通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、

完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金

托管人有足夠的時間進(jìn)行審核。

（5）基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)為上述

資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的,有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的

消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明,并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受

限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。

因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報告中國證監(jiān)

會。

如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金

托管人切實履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。

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7、基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督。

（1）基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并與基金托管人簽訂《基金投資

中期票據(jù)風(fēng)險控制補(bǔ)充協(xié)議》。

（2）基金管理人應(yīng)將相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險控制制度以及基金投資中期票據(jù)相關(guān)流

動性風(fēng)險處置預(yù)案提供給基金托管人，基金托管人對基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動性

風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情況進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人確定基金投資中期票據(jù)的，應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議的約定向基

金托管人提供其托管基金擬購買中期票據(jù)的數(shù)量和價格、應(yīng)劃付的金額等執(zhí)行指令所需相關(guān)

信息，并保證上述信息的真實、準(zhǔn)確、完整。

基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)為上述資料可

能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資中期票據(jù)前就該風(fēng)險的消除或防范

措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資中期票據(jù)出具的風(fēng)

險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指

令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

9、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理人投

資中小企業(yè)私募債進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則，針對中小

企業(yè)私募債券的投資，制定了相關(guān)風(fēng)險控制制度及決策流程，以規(guī)范對中小企業(yè)私募債券的

投資決策流程、風(fēng)險控制，并與基金托管人簽訂《基金投資中小企業(yè)私募債風(fēng)險控制補(bǔ)充協(xié)

議》。

基金管理人應(yīng)將相應(yīng)風(fēng)險控制制度及決策流程提供給基金托管人，若基金管理人對相關(guān)

制度進(jìn)行修訂，應(yīng)及時提供給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)依據(jù)屆時有效的制度文件及基金合

同、本托管協(xié)議的約定，對基金管理人投資中小企業(yè)私募債券是否遵守相關(guān)制度、決策流程、

流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和投資比例、投資限制進(jìn)行監(jiān)督。

如今后法律法規(guī)對基金投資中小企業(yè)私募債券另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金

托管人切實履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。

9、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投資其他

方面進(jìn)行監(jiān)督。

10、在基金合同生效后2個工作日內(nèi)，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有

控股關(guān)系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，應(yīng)及

時予以更新并通知對方。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、

各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信

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息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未

經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此

不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。

（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改

正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送

基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、

《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理

人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期

限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，

督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金

托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管

理人在限期內(nèi)糾正。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基

金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有

關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報

告。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管

人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財

產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確

復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清

算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行

為。

基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極

配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的

完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、未執(zhí)行或

無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、

本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收

到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時

對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能

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在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)

會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托

管人在限期內(nèi)糾正。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、

分配基金的任何資產(chǎn)。

2、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等投資所

需賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整和獨立。

5、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管

理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行

存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，

基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)任何責(zé)任。

（二）基金募集資產(chǎn)的驗證

基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請具有從事證券相

關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2

名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金

存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證

明文件。

（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。

2、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)中國人

民銀行規(guī)定計息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨

幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存

款賬戶進(jìn)行。

3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何銀

行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

4、基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，

并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。

5、基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行賬戶結(jié)

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算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實施細(xì)則》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦

法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。

（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立

證券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行

本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬

戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净鸬拿x在基金托管人處

開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

1、基金合同生效后，基金托管人負(fù)責(zé)向人民銀行進(jìn)行報備，并在備案通過后在中央國

債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管

賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀

行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬

戶。

2、基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金管

理人保存。

（六）其他賬戶的開立和管理

若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的

投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)

的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管

實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托

管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實際有效控制的本基

金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管

理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代基金簽署與

基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至

少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按

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照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合

同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。

基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國證監(jiān)會

關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基

金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于

每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人。基金托管

人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予

以公布。

本基金按以下方法估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；

估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券

價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了

重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價

及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），選取

估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與

基金托管人另行協(xié)商約定；

（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收

利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，

按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上

市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況

下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難

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以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開

發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、

新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定

公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，選取第三方估值

機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價確定公允價格。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值。在估值技術(shù)難以可靠計量公允價

值的情況下，按成本估值。

6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保

基金估值的公平性。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算

結(jié)果對外予以公布，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失責(zé)任。

（二）凈值差錯處理

當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損

失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。基金管理人和基金托管人

應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。

1、如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核”中估值方法的

第1－5項進(jìn)行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，

且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際

向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比

例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

2、如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，

尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)

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果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順

延錯誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任；

3、基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第7項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作

為基金份額凈值錯誤處理。

由于不可抗力，或由于證券交易所或登記結(jié)算公司等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此

造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托

管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響

針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；如果行業(yè)

有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金

份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。

（三）基金會計制度

按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。

（四）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會

計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行

核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理

人的處理方法為準(zhǔn)。

（五）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對

雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人

必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而

影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

（六）基金定期報告的編制和復(fù)核

基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每

月終了后5個工作日內(nèi)完成。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報

告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者

年度報告。

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《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個

工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，經(jīng)蓋章后，以約定方式將有關(guān)

報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面

或以其他雙方約定的方式通知基金管理人。對于季度報告、中期報告、年度報告、更新招募

說明書等定期報告，基金管理人和基金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復(fù)

核及公告。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管

人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基

金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報

表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。

基金托管人在對財務(wù)報表、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核

確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊

的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日

的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后

一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管，并對基金份額持有人

名冊的真實性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份額持有人

名冊。

（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工作日內(nèi)向基

金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；

（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供

由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；

（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)

構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；

（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議一致后，

由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期

限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他

用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額

持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

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七、爭議解決方式

相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商

或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何一方

當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行

仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費

用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并從其解釋。

八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）基金托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

（二）基金托管協(xié)議的終止

1、《基金合同》終止；

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造成

其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造成

其他基金管理人接管基金管理權(quán)。

4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組

在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》

和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。

（1）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具

有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

（2）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

2、基金財產(chǎn)清算程序

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

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（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

3、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算

費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

4、基金剩余財產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)

資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組

進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告

登載在規(guī)定報刊上。

6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存期限不少于15年。

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第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人秉承“基金份額持有人利益重于泰山”的經(jīng)營宗旨，不斷完善客戶服務(wù)體系。

基金管理人承諾為客戶提供以下服務(wù)，并將隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和客戶需求的變化，積極增加服務(wù)

內(nèi)容，努力提高服務(wù)品質(zhì)，為客戶提供專業(yè)、便捷、周到的全方位服務(wù)。

一、客戶服務(wù)電話：

1、自助語音服務(wù)

客戶服務(wù)中心提供每周7天，每天24小時的自動語音服務(wù)，內(nèi)容包括：基金凈值查詢、

賬戶信息查詢、基金管理人信息查詢、基金信息查詢等。

2、人工咨詢服務(wù)

客戶服務(wù)中心提供每周一至每周五，上午9：00～11:30，下午13:00～17：00的人工

電話咨詢服務(wù)，投資者可以撥打400-666-2186，通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、建

議與投訴、信息定制、資料修改、索取對賬單等專項服務(wù)。

3、客戶留言服務(wù)

投資人可通過客戶留言服務(wù)將其疑問、建議及聯(lián)系方式告知基金管理人客服中心，客服

中心將在兩個工作日內(nèi)給予回復(fù)。

二、訂制對賬單服務(wù)

投資者可以通過基金管理人客戶服務(wù)電話、電子郵箱、傳真、信件等方式訂制對賬單服

務(wù)?；鸸芾砣嗽跍?zhǔn)確獲得投資者郵寄地址、手機(jī)號碼及電子郵箱的前提下，將為已訂制賬

單服務(wù)的投資者提供電子郵件、短信和紙質(zhì)對賬單：

1、電子郵件對賬單

電子對賬單是通過電子郵件向基金份額持有人提供交易對賬的一種電子化的賬單

形式。電子對賬單的內(nèi)容包括但不限于：期末基金余額、期末份額市值、期間交易明

細(xì)、分紅信息等?；鸸芾砣嗽诿考径冉Y(jié)束后10個工作日內(nèi)向每位預(yù)留了有效電子郵箱

并成功訂制電子對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。

2、短信對賬單

短信對賬單是通過手機(jī)短信向基金份額持有人提供份額對賬的一種電子化的賬單形式。

短信對賬單的內(nèi)容包括但不限于：期末基金余額、期末份額市值等。基金管理人在每季度結(jié)

束后10個工作日內(nèi)向每位預(yù)留了有效手機(jī)號碼并成功定制短信對賬單服務(wù)的基金份額持有

人發(fā)送短信對賬單。

3、紙質(zhì)對賬單

紙質(zhì)對賬單（投資者提出需求后）是通過平信向基金份額持有人提供份額對賬的一種賬

單形式。紙質(zhì)對賬單的內(nèi)容包括但不限于：期末基金余額、期末份額市值、期間交易明細(xì)、

分紅信息等?；鸸芾砣嗽诿考径然蚰甓冉Y(jié)束后的15個工作日內(nèi)向預(yù)留了準(zhǔn)確郵寄地址并

成功訂制紙質(zhì)對賬單服務(wù)的基金份額持有人寄送紙質(zhì)對賬單。

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4、對賬單補(bǔ)寄

投資者提出補(bǔ)寄需求后，基金管理人將于15個工作日內(nèi)安排寄出。

三、網(wǎng)站服務(wù)

1、信息查詢：客戶可通過網(wǎng)站查詢基金凈值、產(chǎn)品信息、基金管理人動態(tài)及相關(guān)信息

等。

2、賬戶查詢：投資人可通過網(wǎng)上“賬戶查詢”服務(wù)查詢賬戶信息，查詢內(nèi)容包括份額

查詢、交易查詢、分紅查詢、分紅方式查詢等；同時投資人還可通過“賬戶查詢修改”、“查

詢密碼修改”自助修改基本信息及查詢密碼。

3、投資流程：直銷客戶可了解直銷柜臺辦理各項業(yè)務(wù)的具體流程。

4、單據(jù)下載：直銷客戶可方便快捷地下載各類直銷表單。

5、銷售網(wǎng)點：客戶可全面了解基金的銷售網(wǎng)點信息。

6、常見問題：匯集了客戶經(jīng)常咨詢的一些熱點問題，幫助客戶更好地了解基金基礎(chǔ)知

識及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

四、短信服務(wù)

若投資人準(zhǔn)確完整地預(yù)留了手機(jī)號碼，可獲得免費手機(jī)短信服務(wù)，包括產(chǎn)品信息、基金

分紅提示、公司最新公告等。未預(yù)留手機(jī)號碼的投資人可撥打客服電話或登錄基金管理人網(wǎng)

站添加后定制此項服務(wù)。

五、電子郵件服務(wù)

若投資者準(zhǔn)確完整地預(yù)留了電子郵箱地址，可獲得免費電子郵件服務(wù)，包括產(chǎn)品信息、

公司最新公告等。未預(yù)留電子郵箱地址的投資者可撥打客服電話或登錄基金管理人網(wǎng)站添加

后訂制此項服務(wù)。

六、客戶建議、投訴處理

投資人可以通過客服中心自動語音留言、客服中心人工坐席、書信、傳真等多種方式對

基金管理人提出建議或投訴，客服中心將在兩個工作日內(nèi)給予回復(fù)。

七、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

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第二十二部分其它應(yīng)披露的事項

本基金的其他應(yīng)披露事項將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信

息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并按照要求在證監(jiān)會規(guī)定媒介上

公告。

序號 公告事項 披露日期 

1 中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書（2024年第1號）） 2024/1/18 

2 中航軍民融合精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024/1/18 

3 中航軍民融合精選混合型證券投資基金2023年第4季度報告 2024/1/19 

4 中航基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2024/1/31 

5 關(guān)于中航基金管理有限公司旗下部分產(chǎn)品增加銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024/2/5 

6 關(guān)于中航基金管理有限公司旗下部分產(chǎn)品增加銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024/2/27 

7 中航軍民融合精選混合型證券投資基金2023年年度報告 2024/3/29 

8 中航軍民融合精選混合型證券投資基金2024年第1季度報告 2024/4/20 

9 關(guān)于中航基金管理有限公司旗下部分產(chǎn)品增加銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024/5/8 

10 關(guān)于中航基金管理有限公司旗下部分產(chǎn)品增加銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024/5/21 

11 中航軍民融合精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024/6/26 

12 中航基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2024/7/1 

13 中航基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2024/7/1 

14 中航基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分基金單筆最低申購金額、單筆最低追加申購金額、單筆最低贖回份額及最低持有份額的公告 2024/7/10 

15 中航軍民融合精選混合型證券投資基金2024年第2季度報告 2024/7/18 

16 中航軍民融合精選混合型證券投資基金2024年中期報告 2024/8/30 

17 關(guān)于中航軍民融合精選混合型證券投資基金增加銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024/10/17 

18 中航軍民融合精選混合型證券投資基金2024年第3季度報告 2024/10/24 

19 中航基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2024/11/1 

20 中航基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會計師事務(wù)所公告 2024/11/14 

21 中航基金管理有限公司關(guān)于終止乾道基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024/11/21 

22 中航基金管理有限公司關(guān)于上海分公司辦公地址變更的 2024/12/20 



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 公告  



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第二十三部分招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人辦公場所、基金托管人的住所，投資人可在辦公時間免

費查閱，也可按工本費購買本招募說明書的復(fù)制件或復(fù)印件。投資人按上述方式所獲得的文

件或其復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.avicfund.cn）查閱和下載招募說明書。

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第二十四部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予中航軍民融合精選混合型證券投資基金注冊的文件

（二）《中航軍民融合精選混合型證券投資基金基金合同》

（三）《中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程

（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）關(guān)于申請募集中航軍民融合精選混合型證券投資基金之法律意見書

存放地點：基金合同、托管協(xié)議存放在基金管理人和基金托管人處；其余備查文件存放

在基金管理人處。

查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。

中航基金管理有限公司

2025年1月18日


              

                

               中航基金管理有限公司中航軍民融合精選混合型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第1號）.pdf